一、中國LED專利的現(xiàn)狀

　　在全球LED專利中僅占一成

　　目前LED照明產(chǎn)業(yè)核心技術多為國外企業(yè)所掌控，來自美國、日本和歐洲的企業(yè)不僅占據(jù)大部分市場份額，而且擁有LED照明產(chǎn)業(yè)鏈上游區(qū)域80%-90%的原創(chuàng)性發(fā)明專利。

　　廣東省知識產(chǎn)權局和廣東省信息產(chǎn)業(yè)廳聯(lián)合舉行平板顯示和LED產(chǎn)業(yè)專利態(tài)勢分析報告會，發(fā)布了《平板顯示器產(chǎn)業(yè)專利態(tài)勢分析報告》和《LED產(chǎn)業(yè)專利態(tài)勢分析報告》。據(jù)悉，LED應用的相關專利國家中，日本占全球的27.9%,而中國僅占9.34%.

　　LED產(chǎn)業(yè)集群占國內(nèi)的四分之三

　　我國LED產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布為集中，現(xiàn)已形成了七大區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群，分別是上海、南昌、廈門、大連、深圳、揚州和石家莊。我國專利申請量居前六位的是深圳、北京、廣東、浙江、上海、廈門，集中了全國75%以上的申請量。

　　專利多集中在中下游產(chǎn)業(yè)鏈

　　由于LED行業(yè)具有比較長的產(chǎn)業(yè)鏈，包括上游、中游、下游及應用產(chǎn)品，每一領域的技術特征和資本特征差異較大，因此在發(fā)展上也存在著一定的不均衡性。據(jù)高工LED產(chǎn)業(yè)研究中心調(diào)查，截至2008年底，中國的LED相關專利申請共26071件，其中處于產(chǎn)業(yè)中游和下游的封裝和應用方面的專利接近50%.而在產(chǎn)業(yè)上游的外延和芯片方面，由于我國研究和生產(chǎn)起步較晚，專利所占比例較少。

　　高工LED調(diào)查顯示，封裝是我國的主要研發(fā)和申請領域，專利申請數(shù)占總體的39%,其他依此為應用技術、外延技術、芯片技術、白光技術及襯底技術，相關專利主要涉及LED的制備方法和設備。

　　缺少核心技術專利

　　上游核心專利主要集中在日亞化工（日本）、歐司朗（德國）、克里（美國）、通用電氣（美國）、豐田合成（日本）和三星（韓國）等大公司手中，例如芯片基片制造的主流技術藍寶石襯底技術和碳化硅襯底技術，由于對技術和工藝水平要求苛刻，目前僅被日本日亞公司和美國Cree公司掌控，我國使用的大多是日本日亞的藍寶石襯底技術，但需要向日本日亞繳納不菲的專利費用。

　　目前國內(nèi)申請多為外圍專利，核心專利缺乏，特別是白光、大功率LED燈的熱平衡問題、持久高效的螢光粉等專利，一直被歐、美、日壟斷，阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國要突破國外白光LED專利封鎖，需要在實現(xiàn)的技術路線或關鍵材料方面取得突破性進展。并且在追求專利數(shù)量的同時，我國企業(yè)應更關注專利的質(zhì)量，特別是重要領域發(fā)明專利今后對于企業(yè)在市場份額談判中意義更大。

　　中國LED專利存在風險狀況

　　擁有核心專利的公司其有超過一半的核心專利在我國獲得授權，且國內(nèi)申請的外圍專利的保護范圍落在國外專利保護范圍之內(nèi)，因此國內(nèi)企業(yè)存在很大的專利風險。這些公司利用各自的核心專利，采取橫向（同時進入多個國家）和縱向（不斷完善設計，進行后續(xù)申請）擴展方式，在全世界范圍內(nèi)布置了嚴密的專利網(wǎng)。對于中國及韓國等LED產(chǎn)業(yè)的后來者，雖然LED產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有了一定規(guī)模，但由于在專利技術方面的被動，其發(fā)展卻受到專利的很大牽制，這種情況在中國臺灣地區(qū)表現(xiàn)最為突出。

　　國內(nèi)僅個別企業(yè)在某一技術細節(jié)上繞開或突破國內(nèi)核心專利的圍堵，例如北京有研稀土在熒光粉方面有個別專利通過技術特征的改變而繞開核心專利；晶能公司在緩沖層技術上擁有自主知識產(chǎn)權，但是在其他技術分支仍存在較大的風險。

　　二、改變現(xiàn)狀和規(guī)避風險的對策

　　加快培育我國LED自主創(chuàng)新體系

　　從國家層面引導LED產(chǎn)業(yè)、對有基礎的產(chǎn)業(yè)和研究機構給予政府扶持，鼓勵其在硅襯底氮化鎵基LED、單芯片白光、高效白光熒光粉等新材料、新工藝等領域進行研發(fā)和創(chuàng)新。支持和明確企業(yè)在LED產(chǎn)業(yè)中的主體地位。有關部門關注國外企業(yè)專利布局傾向，增強和推動中國LED領域的專利布局力度，打破現(xiàn)有“一盤散沙、各自為政”的局面，集中投入進行重點開發(fā)，解決LED產(chǎn)業(yè)鏈中的關鍵技術，掌握具有自主產(chǎn)權的核心技術和專利。

　　加強企業(yè)與研究機構的產(chǎn)學研合作

　　在LED領域，國內(nèi)有些研究機構，如科學院半導體所、物理所、浙江大學、清華大學等，都具有一定的研發(fā)能力，而有些企業(yè)具有較強的加工制造能力。技術和資金、研發(fā)能力和生產(chǎn)能力相結合，加強與科研院所之間的合作，研發(fā)出更多的核心技術和專利，并且促進科研機構的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，有效避免知識產(chǎn)權風險、推動我國LED產(chǎn)業(yè)的升級。

　　鼓勵企業(yè)申請更多外圍專利

　　政府通過鼓勵企業(yè)申請專利，能夠有效保護和利用國內(nèi)專利技術。同時我國企業(yè)要在消化吸收國外先進技術的基地上，加強模仿和技術創(chuàng)新，走日韓企業(yè)的技術成長之路，通過對競爭對手的核心專利進行改進，提高其技術效果，申請改進型專利，這是改變現(xiàn)狀和規(guī)避專利風險的一條有效途徑。

　　重視標準的研究和制定

　　進一步加快研究制定我國LED照明產(chǎn)品的性能、測試、能效等標準和相關規(guī)范，建立和完善產(chǎn)品檢測平臺。開展LED照明產(chǎn)品節(jié)能認證，適當提高國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場的門檻，與標準規(guī)范互換國外核心專利技術，降低專利費用。

　　鼓勵國內(nèi)企業(yè)購買國外專利

　　鑒于當前LED領域的多數(shù)核心專利掌握在國外公司手中，政府部門應當鼓勵企業(yè)抓住時機，加強與國外公司以及我國臺灣地區(qū)的企業(yè)之間的交流與合作，購買競爭對手的核心專利。當前正是購買國外專利的有利時期，一方面，我國LED企業(yè)發(fā)展規(guī)模較小，尚未引起國外公司的關注，引起專利訴訟的可能性較小，另一方面可利用金融危機的余溫影響，降低專利購買價格。

　　立行業(yè)知識產(chǎn)權預警應急機制

　　建立我國LED照明行業(yè)知識產(chǎn)權預警應急機制，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用。研究分析該領域相關專利信息，發(fā)布預警信息，制定并實施應對預案。它將有助于政府、企業(yè)和研究機構隨時掌握知識產(chǎn)權競爭態(tài)勢，提前準備應對即將來臨的競爭威脅，妥善對已經(jīng)發(fā)生的知識產(chǎn)權糾紛。

　　核心專利的陸續(xù)到期是一個契機

　　今后2-3年，會有一批上世紀90年代的核心專利陸續(xù)到期。對行業(yè)來講，這或許將成為現(xiàn)有格局改變的契機。因為從1990年開始提出的LED相關專利，將自2010年起將逐漸達到20年的有效專利期限，而這其中相當大一部分還涉及重要的白光LED.

　　熒光粉材料為突破白光專業(yè)壁壘有效途徑

　　因為熒光粉材料是影響白光LED發(fā)光效率、使用壽命、顯色指數(shù)、燈光色溫等光源主要指標的關鍵材料之一。由于化學元素的多樣性和化學反應的多樣性，在芯片制造技術短期內(nèi)無法打破專利壁壘的情況下，采用新型熒光粉材料將成為我國白光LED產(chǎn)業(yè)突破國外專利壁壘的一條更為現(xiàn)實的道路。歐司朗公司就曾采用TAG替代YAG,有效規(guī)避了日亞公司的專利限制并能夠在與日亞公司的知識產(chǎn)權訴訟中勝出，成為突破日亞公司專利壁壘的一個成功案例。

　　結語

　　近年來，中國LED的專利數(shù)量上升得很快，外國持有人的LED專利在數(shù)量也上升得很快，中國LED持有人的LED專利技術構成不完善，基本上集中在利潤較低，LED封裝以及LED應用等中下游產(chǎn)業(yè)鏈。而外延生長和芯片制造專利數(shù)量較少，大部分被外國人所掌握。對于中國以及韓國等LED產(chǎn)業(yè)的后來者，雖然LED產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具有了一定規(guī)模，但由于在專利技術方面的被動，其發(fā)展卻受到專利的很大牽制。

　　我國LED技術起步較晚，在LED專利方面處于比較被動的局面，發(fā)展情況不容樂觀。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴展，有可能受到國際大公司的關注而卷入專利糾紛中。一般預計，2年內(nèi)不會有針對我國企業(yè)的大規(guī)模訴訟案發(fā)生，但長遠來講國內(nèi)企業(yè)存在很大憂患。隨著國內(nèi)LED出口規(guī)模的擴大、我國臺灣地區(qū)及韓國企業(yè)專利訴訟的減少，不排除Nichia等大公司將專利訴訟重點向中國大陸企業(yè)轉(zhuǎn)移的可能。

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