經(jīng)查，蘇某從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)過(guò)程中，存在私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　日前，常州股民金某投訴稱(chēng)，自己在2015年底與浙商證券江蘇分公司簽訂了為期一年的投顧服務(wù)協(xié)議，金額5000萬(wàn)元。然而，協(xié)議到期后，不僅沒(méi)有賺錢(qián)，反而虧損了近3000萬(wàn)元。在監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)禁“代客炒股”的背景下，這究竟是怎么回事呢?為此，記者進(jìn)行了調(diào)查。

　　金某：自有資金5000萬(wàn)交給券商

　　據(jù)金某介紹，這份標(biāo)號(hào)為“2015-TG-NJ-023”的投顧服務(wù)協(xié)議在常州簽訂，他本人出資5000萬(wàn)元后由浙商證券進(jìn)行操作。從協(xié)議內(nèi)容看，在不保障本金安全的前提下，賬戶(hù)的止損位為賬戶(hù)凈值不低于0.9(即虧損總額不能超過(guò)本金的10%)。此外，對(duì)賬戶(hù)的收益和虧損部分進(jìn)行了約定，如果出現(xiàn)盈利，則浙商證券獲得盈利部分的30%;如果出現(xiàn)虧損，則浙商證券也相應(yīng)地承擔(dān)30%的“賠償”。

　　記者注意到，在這份協(xié)議書(shū)上，加蓋有“浙商證券股份有限公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章”“浙商證券股份有限公司南京大光路證券營(yíng)業(yè)部”等印章。金某表示，自己雖然在常州工作生活，但浙商證券江蘇分公司總經(jīng)理助理蘇某上門(mén)辦理了相關(guān)業(yè)務(wù)。金某還表示，對(duì)于資金來(lái)源，浙商證券還進(jìn)行了“審查”，不僅要求資金不能是貸款所得、個(gè)人沒(méi)有貸款，還要求名下有固定資產(chǎn)等?！斑@些要求我都符合。”金某強(qiáng)調(diào)說(shuō)。

　　簽訂協(xié)議后，賬戶(hù)進(jìn)入實(shí)際操作階段，但2016年8月，金某發(fā)現(xiàn)自己的賬戶(hù)已虧損超1000萬(wàn)元，占本金的比例超過(guò)20%。盡管明顯擊穿了雙方約定的止損位，但浙商證券卻并沒(méi)有按照協(xié)議書(shū)進(jìn)行止損和補(bǔ)償。

　　補(bǔ)充協(xié)議：保障本金+全權(quán)代操作

　　在出現(xiàn)巨額虧損后，2016年8月21日，浙商證券與金某又簽訂了補(bǔ)充協(xié)議書(shū)。

　　這份協(xié)議書(shū)稱(chēng)，將保障金某的本金安全，而且一旦出現(xiàn)虧損，浙商證券的承擔(dān)比例為100%。在協(xié)議中還約定，合同運(yùn)行期間，金某不得干涉和影響甲方操作思路和操作方法，避免造成不必要的操作壓力。甚至還要在“適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)調(diào)整部分資金至乙方在浙商期貨開(kāi)立的期貨賬戶(hù)”。

　　記者看到，這份補(bǔ)充協(xié)議的到期時(shí)間與上述投顧服務(wù)協(xié)議的到期時(shí)間一致，即2016年12月27日。不過(guò)，時(shí)至今日，金某的賬戶(hù)已經(jīng)虧損近3000萬(wàn)。他告訴記者，浙商證券蘇某曾提出延長(zhǎng)6個(gè)月的合同期，并保證賺到6000萬(wàn)，收益還是三七分成等“解決辦法”。不過(guò)，這些所謂的“解決辦法”并未成行，而金某也走上了維權(quán)之路。

　　浙商證券回應(yīng)：協(xié)議不實(shí)、印章系偽造

　　為了更好地了解事情的來(lái)龍去脈，3月28日，記者向浙商證券江蘇分公司發(fā)去了采訪提綱，就投訴人反映的相關(guān)情況是否屬實(shí)、蘇某目前的工作情況進(jìn)行了解。

　　昨日下午，浙商證券江蘇分公司回應(yīng)稱(chēng)，經(jīng)調(diào)查，投訴所稱(chēng)的協(xié)議均不是該公司簽署，相關(guān)印章均系偽造?！拌b于該案涉及犯罪，我司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)已刑事立案?jìng)刹椤！被貜?fù)中還表示，“考慮到本案正處于公安立案?jìng)刹殡A段，現(xiàn)仍在進(jìn)展中且尚未結(jié)束，故與案件相關(guān)的具體信息尚不便透露，請(qǐng)一切以公安機(jī)關(guān)調(diào)查結(jié)論為準(zhǔn)?！?/p>

　　另?yè)?jù)江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站披露，3月29日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)蘇某采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，蘇某于浙商證券股份有限公司任職期間，在2015年12月至2016年12月從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)過(guò)程中，存在私下接受客戶(hù)金某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為。上述行為違反了《證券法》第一百四十五條和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條，江蘇證監(jiān)局局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。