中興通訊有望恢復(fù)運(yùn)營 中興通訊事件始末

• 2018年5月29日 YangJinZhu來源：搜狐 286 11
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  2018-2023年中國視頻電話市場深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測報(bào)告

  在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時(shí)有效的市場決策是制勝的關(guān)鍵。視頻電話行業(yè)研究報(bào)告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助企業(yè)決策...

上周日，在哥倫比亞廣播公司(CBS)《面對全國》(Face the Nation)節(jié)目中，當(dāng)被問及特朗普是否會簽署這樣一項(xiàng)協(xié)議時(shí)，盧比奧表示：“大多數(shù)國會議員已經(jīng)開始了解中國的威脅，國會正越來越多地承諾要針對中國對美國采取的行動采取一些舉措。這（提出這樣一項(xiàng)議案）是

上周日，在哥倫比亞廣播公司(CBS)《面對全國》(Face the Nation)節(jié)目中，當(dāng)被問及特朗普是否會簽署這樣一項(xiàng)協(xié)議時(shí)，盧比奧表示：“大多數(shù)國會議員已經(jīng)開始了解中國的威脅，國會正越來越多地承諾要針對中國對美國采取的行動采取一些舉措。這（提出這樣一項(xiàng)議案）是一個(gè)很好的開端。”

盧比奧是來自美國佛羅里達(dá)州的參議員，他在5月25日發(fā)表推文批評了特朗普的協(xié)議。周日，他參加了兩個(gè)政治節(jié)目，表示他預(yù)計(jì)美國國會將采取措施阻止中興和華為等中國電信企業(yè)在美國開展業(yè)務(wù)。他說，它們的設(shè)備可用來幫助中國在美國的間諜活動和竊取美國公司的秘密。

盧比奧稱：“這些公司都不應(yīng)該在這個(gè)國家運(yùn)營。沒有一家例外。它們被用來從事間諜活動?！?/p>

周一，中興在亞洲供應(yīng)商的股價(jià)出現(xiàn)上漲。在香港上市的摩比天線技術(shù)的股價(jià)在反彈之前一度下跌了5.3%，該公司有約46%的收入來自中興。在中國股市，新易盛和中富通的股價(jià)均上漲了1%以上。自今年4月以來，中興通訊的股票已暫停在深圳和香港的交易。

“用于間諜活動”

盧比奧表示，他在周五晚上與特朗普進(jìn)行了電話交談。他認(rèn)為，盡管美國政府希望對中興違反美國的制裁給予懲罰.，但他希望有更廣泛的舉措，以阻止中國竊取知識產(chǎn)權(quán)，并迫使美國企業(yè)為了在中國做生意而將其技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國企業(yè)。

在美國廣播公司(ABC)“本周（This Week）”節(jié)目中，盧比奧表示：“讓中興這樣的公司破產(chǎn)，是一種足以讓中國做出回應(yīng)的重要后果，并明白我們是認(rèn)真的?！?/p>

美國參議院于5月24日發(fā)布了一份國防政策法案，其中包含一項(xiàng)條款，要求特朗普政府在就中興達(dá)成任何協(xié)議之前，必須向美國國會證明該公司在過去一年中沒有違反美國法律，并正在配合美國的調(diào)查。

該條款是美國馬里蘭州民主黨參議員克里斯·范·霍倫（Chris Van Hollen）提出的，他說：“如果特朗普總統(tǒng)不把我們國家的安全放在中國就業(yè)機(jī)會之前，國會將會采取兩黨合作的方式來阻止他。”

另外，美國眾議院通過了一項(xiàng)法案，禁止美國政府機(jī)構(gòu)使用中興的技術(shù)，并禁止美國國防部與那些與中國企業(yè)有合作的供應(yīng)商續(xù)簽合同。

這一法案還將適用于其它幾家中國公司，包括海能達(dá)通信股份有限公司、杭州海康威視數(shù)字技術(shù)股份有限公司和浙江大華技術(shù)股份有限公司。

中興事件始末

2017年3月，中興通訊與美國政府就出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解，中興通訊支付約8.9億美元的刑事和民事罰金，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局對中興通訊的3億美元罰金被暫緩，是否支付將依據(jù)未來七年中興對協(xié)議的遵守情況而定。這是中國企業(yè)收到的來自美國政府的金額最高的一張罰單。

2017年4月，我們赴位于深圳的中興通訊公司總部，與公司合規(guī)管理部門的負(fù)責(zé)人溝通；我們請中興公司有關(guān)負(fù)責(zé)人到北京參加中興事件專題座談會；我們搜集了美國政府公開的有關(guān)文件。由此，我們了解了事件的來龍去脈。

反思中興通訊案例，有助于我們更深入地了解經(jīng)濟(jì)高度全球化時(shí)代全球型公司的競爭方式，有助于提升我國企業(yè)以合規(guī)為基礎(chǔ)的全球競爭力，也有助于政府相關(guān)部門采取更有效的措施支持企業(yè)走向世界。

事件始末

根據(jù)美國商務(wù)部網(wǎng)站的信息顯示，中興通訊自2010年1月至2016年4月期間，在知曉美國依據(jù)《伊朗交易與制裁條例》對伊朗長期實(shí)施制裁的情況下，仍將內(nèi)含美國制造的受限類配件和軟件產(chǎn)品出口到伊朗，以獲取伊朗公司的合同并參與當(dāng)?shù)佚嫶笸ㄓ嵕W(wǎng)絡(luò)的供應(yīng)、建設(shè)、運(yùn)營及服務(wù)，這些合同金額達(dá)到數(shù)億美元。最終美國政府對中興通訊提出的三項(xiàng)指控包括了串謀非法出口、阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員做出虛假陳述。

事實(shí)上，早在2012年美國政府就對中興通訊立案調(diào)查，但直到2016年美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡稱“BIS”）才正式將中興通訊及其三家關(guān)聯(lián)公司列入“實(shí)體名單”并采取具體管制措施。在長達(dá)4年多的時(shí)間里，中興通訊在應(yīng)對美國政府調(diào)查過程中出現(xiàn)了不少失誤。

1、美國有關(guān)部門對中興通訊啟動調(diào)查前，公司領(lǐng)導(dǎo)對于貿(mào)易管制合規(guī)不了解，沒有采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

2012年3月，美國德克薩斯州法院最先給中興通訊在美國的子公司發(fā)出傳召函，針對中興通訊立案調(diào)查。此前，中興通訊法務(wù)部在2009年就預(yù)計(jì)公司將在出口貿(mào)易中面臨風(fēng)險(xiǎn)，在2011年8月25日向公司領(lǐng)導(dǎo)層提交了《關(guān)于全面整頓和規(guī)范公司出口管制相關(guān)業(yè)務(wù)的報(bào)告》，后來又應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)要求制定了《進(jìn)出口管制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案》?？上н@兩個(gè)文件沒有得到落實(shí)。更令人遺憾的是，這兩份文件落入美國政府手中，成為中興有意規(guī)避美國出口管制政策的證據(jù)。

2、2012年收到傳召函后，中興內(nèi)部面臨對抗調(diào)查還是配合調(diào)查的選擇，公司也分成了兩派：主戰(zhàn)還是主和?！爸鲬?zhàn)派”擔(dān)心公司的聲譽(yù)財(cái)產(chǎn)受損，認(rèn)為中興作為一家中國企業(yè)應(yīng)該采取抵抗的態(tài)度，不需要配合美國政府的調(diào)查。最終，“主戰(zhàn)派”占了上風(fēng)。

2013年11月份，在美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)在調(diào)查中興違規(guī)的情況下，中興決定恢復(fù)與伊朗的交易。為規(guī)避美方監(jiān)管，中興找到了一家無錫上市公司作為隔斷公司，替中興跟伊朗做出口。中興是通過國內(nèi)貿(mào)易的形式，將產(chǎn)品賣給這家中國公司，這家公司再賣給伊朗。對美方監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，這相當(dāng)于一方面談和解，一方面頂風(fēng)作案。

3、2014年，中興通訊公司一位高層管理人員去美國時(shí)在機(jī)場被扣下來檢查，美方在與該高管同行的秘書的電腦里面發(fā)現(xiàn)了涉及“規(guī)避方案”的兩份文件。這兩份文件最終成為美方指控中興違規(guī)的最重要的證據(jù)。

4、2016年中興公司向美國政府提出和解，美國政府聘用第三方進(jìn)駐中興調(diào)查。但是中興公司非常不適應(yīng)這樣的調(diào)查，擔(dān)心泄露其他信息，所以在調(diào)查的過程中，試圖隱瞞相關(guān)信息。這導(dǎo)致美方十分不信任中興公司。最終，美國政府對中興提出的三項(xiàng)指控不僅包括串謀非法出口，還包括阻撓司法以及向聯(lián)邦調(diào)查人員作出虛假陳述，并據(jù)此判決中興支付約8.9億美元的刑事和民事罰金。此外，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局還有可能對中興通訊索取3億美元罰金。在處理整個(gè)事件過程中，包括CEO在內(nèi)的中興通訊三位高管被迫辭職。

5，這一事件成為了中興通訊重塑合規(guī)管理體系的重要契機(jī)。調(diào)查事件之后，中興通將合規(guī)管理提升到新高度。2016年以來，中興已經(jīng)在組織架構(gòu)上設(shè)立了由CEO領(lǐng)導(dǎo)的“合規(guī)管理委員會”，將合規(guī)職能與法律部門分離，保證合規(guī)部門的獨(dú)立性；并于2016年11月聘請?jiān)诿绹こ坦綤ellogg Borwn & Root任職的Matt Bell，擔(dān)任中興通訊的首席出口合規(guī)官和法律顧問。

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