上周五，證監(jiān)會公布了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格審批》的行政許可，從而拉開了期貨公司正式申報金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的序幕。不過，關(guān)于首席風(fēng)險官如何設(shè)置的問題卻擋在了許多欲提出申請的期貨公司面前。

　　在先后發(fā)布的期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)的資格審批行政許可中，均將包含首席風(fēng)險官的《高級管理人員情況表》列為必備申請材料�？勺屍谪浌�司困惑的是，監(jiān)管部門有關(guān)金融期貨的監(jiān)管法規(guī)至今已基本出齊，唯獨不見國內(nèi)期貨公司治理結(jié)構(gòu)中創(chuàng)新性設(shè)置首席風(fēng)險官的有關(guān)管理細(xì)則出臺。

　　至今有關(guān)首席風(fēng)險官定位的描述，僅零散見于已實施的《期貨公司管理辦法》及本月上旬公布的《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》征求意見稿。

　　《期貨公司管理辦法》第43條粗線條地描述了首席風(fēng)險官的權(quán)責(zé)，即“期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查”，而“首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告”，且“期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換”。

　　將首席風(fēng)險官與總經(jīng)理、副總經(jīng)理并稱為“經(jīng)理層人員”的《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在第13條對首席風(fēng)險官規(guī)定了獨特的職業(yè)背景要求，即“還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗”。

　　且在第30條較《期貨公司管理辦法》更詳細(xì)地規(guī)定，“期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報告”。

　　不少期貨公司負(fù)責(zé)人向《第一財經(jīng)日報》反映，據(jù)他們的理解，首席風(fēng)險官較之前一般僅負(fù)責(zé)日常交易、結(jié)算風(fēng)險控制的風(fēng)險總監(jiān)權(quán)限擴大了，且因可以直接向證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報且無正當(dāng)理由期貨公司不得免除其職務(wù)，而賦予了首席風(fēng)險官在期貨公司內(nèi)相對獨立的定位。

　　實際上，期貨公司最關(guān)鍵、最要害的崗位一直就是風(fēng)險控制。隨著券商收購期貨公司及商業(yè)銀行申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，期貨公司普通的風(fēng)險控制人員也已成為稀缺資源。去年下半年國泰君安期貨籌備組的負(fù)責(zé)人何曉斌曾稱，期貨公司被證券公司收購后，原期貨公司的負(fù)責(zé)人最合適的崗位就是新公司的首席風(fēng)險官，由此也可見券商已經(jīng)意識到期貨公司管理人員長年的風(fēng)險管理經(jīng)驗對未來公司在金融期貨業(yè)務(wù)競爭中的價值。

　　而在本月上中旬中國期貨業(yè)協(xié)會分別在上海、北京、深圳舉行的報名總?cè)藬?shù)高達(dá)上千人的期貨公司高管人員培訓(xùn)班上，本報記者從培訓(xùn)班名錄中發(fā)現(xiàn)一些證券公司背景的期貨公司已擬定了首席風(fēng)險官的人選。

　　但現(xiàn)實的問題是，業(yè)內(nèi)一直傳言即將出臺的首席風(fēng)險官管理細(xì)則卻至今未見問世，而讓首席風(fēng)險官的設(shè)置成為當(dāng)前期貨公司準(zhǔn)備材料申請金融期貨業(yè)務(wù)中的一個尷尬問題。

　　“如果首席風(fēng)險官管理細(xì)則滯后出臺，卻發(fā)現(xiàn)先前申報材料中首席風(fēng)險官的人選不合格，那怎么辦？”一創(chuàng)新類券商的期貨公司籌備組負(fù)責(zé)人向《第一財經(jīng)日報》無奈地表示。

　　不過，他猜測，即使有關(guān)首席風(fēng)險官的管理細(xì)則近期出不來，有關(guān)監(jiān)管部門也應(yīng)會在近期組織擬任首席風(fēng)險官的集中培訓(xùn)、集中發(fā)證，以解決期貨公司首席風(fēng)險官的“尷尬”問題。

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