據(jù)《每日電訊報》報道，美國檢察官于1月10日對三名交易員提起刑事指控。他們是2013年全球銀行業(yè)巨頭涉嫌聯(lián)合操縱匯率一案中的核心人物。

　　三人包括摩根大通的前G10外匯現(xiàn)貨交易主管的Richard Usher，前花旗集團的Rohan Ramchandani 和前巴克萊的 Chris Ashton，他們本周二被指控串謀操縱定價。

　　他們?nèi)四壳岸荚谟?，所以除非自首，否則必須被引渡。

　　根據(jù)指控，2013年他們?nèi)齻€人通過在一個被稱為“同業(yè)聯(lián)盟（Cartel）”的聊天室中，共享保密的客戶信息，協(xié)調(diào)操縱外匯基準。而前瑞銀另一位成員Matt Gardiner，則一直在協(xié)助美國檢察官的立案調(diào)查。

　　花旗集團，巴克萊銀行，摩根大通銀行和蘇格蘭皇家銀行于2015年5月承認共謀操縱貨幣匯率的罪行，并共計罰款25億美元。瑞銀免于起訴，但其在操縱基準利率中的角色違反了早先協(xié)議。

　　檢察官的起訴文件顯示，這個同業(yè)聯(lián)盟聊天室在2007年12月至2013年1月僅限于特定的歐元/美元交易員參與。許多對話都發(fā)生在每日定盤之前，而他們就在這短暫的時間窗口快速串通以設(shè)置每日匯率。

　　美國司法部表示，起訴書中的指控最高刑罰為10年監(jiān)禁和100萬美元罰款，但罰款額最高可達違法所得收益的兩倍。

　　媒體指出，這種指控兌現(xiàn)了對美國政府的一直以來的承諾，即個人應(yīng)當承擔(dān)罪責(zé)。早在2014年9月，當時的美國司法部長埃里克·霍爾德就曾表示，對交易員的指控即將來臨。

　　過去六個月中，已經(jīng)有兩名貨幣交易員被提出指控，還有一名已經(jīng)承認指控。今年夏天，美聯(lián)儲宣布 Gardiner和終身禁入銀行美國銀行業(yè)，同時對Ashton 罰款120萬美元。

　　與美國不同，英國嚴重欺詐辦公室（SFO）去年調(diào)查了貨幣操縱，但因沒有獲得充分證據(jù)來證明現(xiàn)實的定罪而放棄。該辦公室已經(jīng)對19名個人進行了調(diào)查。其中4人在被告知法律權(quán)利的情況下（under caution）進行訊問，這通常意味著該人已經(jīng)被視為嫌疑人。

　　在銀行1月5日的判決期間，康涅狄格州的聯(lián)邦法官敦促司法部在案件中追究個人。他表示，如果未來要減少這種犯罪，就應(yīng)該要求當事個人做出切實的賠償，而不是離職就算了。

　　坦率地說，我鼓勵政府考慮起訴個人。