螞蟻基金違規(guī)銷售 遭浙江證監(jiān)局責令改正

• 2018年3月21日 FanTianQing來源：鳳凰財經(jīng) 1193 77
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3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。

螞蟻基金違規(guī)銷售遭浙江證監(jiān)局責令改正。

3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)浙江證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，螞蟻基金“財富號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式，進行銷售基金的行為。

浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，“基金銷售機構從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金”

對此，浙江證監(jiān)局決定對螞蟻基金采取責令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

資料顯示，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司成立于2007年8月，原名為“杭州數(shù)米基金銷售有限公司”，其股東包括恒生電子股份有限公司、浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司，上述2家公司的實際控制人均為馬云。

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