投資者交易CDR或創(chuàng)新股前須簽風(fēng)險揭示書

• 2018年6月14日 FanTianQing來源：新浪網(wǎng) 529 29
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  2018-2024年中國鉆井測斜儀行業(yè)市場全景調(diào)研及投資價值評估咨詢報告

  鉆井測斜儀行業(yè)研究報告主要分析了鉆井測斜儀行業(yè)的市場規(guī)模、鉆井測斜儀市場供需求狀況、鉆井測斜儀市場競爭狀況和鉆井測斜儀主要企業(yè)經(jīng)營情況，同時對鉆井測斜儀行業(yè)的未來發(fā)展做出科學(xué)的預(yù)測...

創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證（CDR）的腳步已經(jīng)越來越近。

第四，上證所的文件中指出，創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證在發(fā)行條件、持續(xù)監(jiān)管等方面，與先行股票交易相比有一定的特殊性。為便于投資者識別創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證，擬將605XXX代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)股票交易，將609100至609999代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)存托憑證交易，并分配相應(yīng)的申購、配號及配股輔助代碼。

深交所并未就創(chuàng)新企業(yè)股票或CDR的代碼區(qū)間進(jìn)行規(guī)定。

第五，各會員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所發(fā)布的創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范，在行情信息的醒目位置，分別就創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證，及其尚未盈利、存在投票權(quán)差異等屬性作出標(biāo)識。

對于證券類型，A表示股票，C表示存托憑證。目前是否尚未盈利這一屬性，用數(shù)字表示，1代表尚未盈利，0表示已經(jīng)盈利。是否存在投票權(quán)差異也是要醒目標(biāo)注的屬性，1表示存在差異，0表示沒有差異。

第六，滬深交易所均已于6月5日起開展創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證業(yè)務(wù)仿真測試，后續(xù)也將繼續(xù)組織測試。

上證所已經(jīng)明確了測試日期，宣布將與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任上海分公司擬于6月23日進(jìn)行創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證技術(shù)通關(guān)測試。

而深交所則表示，將聯(lián)合中國結(jié)算深圳分公司擇機(jī)組織全網(wǎng)測試，測試通知另行發(fā)布。

第七，各會員單位應(yīng)當(dāng)關(guān)注后續(xù)發(fā)布的創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證相關(guān)規(guī)則及通知，做好落實工作，確保創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證試點工作順利實施。

2018年以來，關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或CDR的工作就得到了監(jiān)管層的大力推進(jìn)。

3月30日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》，這也是第一份關(guān)于CDR的正式文件。

根據(jù)上述文件，試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)是符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高，屬于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且達(dá)到相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。

5月4日，證監(jiān)會發(fā)布《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》，對CDR的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化安排。

6月6日深夜，證監(jiān)會發(fā)布了《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等9份規(guī)章及規(guī)范性文件。

6月8日，記者從接近監(jiān)管部門的市場人士處證實到，創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票及CDR業(yè)務(wù)專項測試在6月5日至6月15日期間進(jìn)行，由各券商、多家基金公司和清算銀行對CDR的11個功能點進(jìn)行仿真測試。

6月13日晚間，證監(jiān)會通過官網(wǎng)發(fā)布《創(chuàng)新企業(yè)試點首批投資者問答》，稱支持創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證，是有效發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)作用的重要制度創(chuàng)新。

證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，目前，小米集團(tuán)已經(jīng)成功遞交發(fā)行存托憑證的申請，有望成為首單CDR。

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