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券商非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)或已開(kāi)始試點(diǎn)
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http://shiquanmuye.com 發(fā)稿日期:2008-7-23
- 【搜索關(guān)鍵詞】：研究報(bào)告 投資分析 市場(chǎng)調(diào)研 券商 深圳 金融
- 中研網(wǎng)訊：
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消息人士透露，監(jiān)管部門(mén)目前選定了深圳的一家券商作為非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)試點(diǎn)券商，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)進(jìn)入試點(diǎn)階段。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士判斷，開(kāi)戶(hù)方式的轉(zhuǎn)變將比新設(shè)營(yíng)業(yè)部更能改變?nèi)探?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)格局。因?yàn)榇嬖跓o(wú)法保證券商能根據(jù)投資者的實(shí)際情況在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)向其揭示風(fēng)險(xiǎn)以及可能帶來(lái)券商或經(jīng)紀(jì)人挪用客戶(hù)保證金和被非法證券機(jī)構(gòu)冒用等風(fēng)險(xiǎn)因素，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)一直以來(lái)都被監(jiān)管部門(mén)明令禁止，對(duì)于違規(guī)的券商，監(jiān)管部門(mén)采取嚴(yán)厲打擊的政策。某位相關(guān)券商負(fù)責(zé)人曾經(jīng)透露，監(jiān)管層針對(duì)券商非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的“罰單”將直接影響到券商的分類(lèi)評(píng)級(jí)。
盡管如此，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方便、低成本以及現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)所無(wú)法比擬的“滲透性”等特點(diǎn)，使得此類(lèi)現(xiàn)象屢禁不止。今年以來(lái)，在低迷的市場(chǎng)環(huán)境下，暗地里進(jìn)行的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)又有蔓延的跡象。
對(duì)于此次監(jiān)管部門(mén)選擇這家券商作為試點(diǎn)，某行業(yè)內(nèi)分析人士猜測(cè)可能有以下幾方面的原因：第一，盡管政策上不允許，但實(shí)際上很多券商都在以“擦邊球”的方式進(jìn)行著此類(lèi)活動(dòng)，與其繼續(xù)去“堵”，不如合理“疏導(dǎo)”加以規(guī)范；第二，自從實(shí)行保證金第三方存管以后，資金風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)大大降低；第三，可能也是為以后實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度埋下伏筆。
據(jù)了解，該試點(diǎn)券商擁有金融集團(tuán)的背景，投資者可以通過(guò)其股東背景的其它經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)直接開(kāi)戶(hù)。這一方式無(wú)疑增大了該券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的覆蓋面。在目前的政策環(huán)境下，券商必須嚴(yán)格遵守現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的要求，在銀行網(wǎng)點(diǎn)、社區(qū)等地招攬的客戶(hù)必須帶回到營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，這樣的方式相比直接開(kāi)戶(hù)相對(duì)麻煩。
深圳某券商總裁表示，開(kāi)戶(hù)方式的轉(zhuǎn)變對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)帶來(lái)的沖擊，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于允許新設(shè)營(yíng)業(yè)部政策帶來(lái)的影響，對(duì)那些借助營(yíng)業(yè)部保護(hù)偏安一隅的小券商將造成很大的沖擊。他認(rèn)為，目前一線(xiàn)城市基本被那些服務(wù)好、研究力量強(qiáng)的券商占據(jù)，但是二線(xiàn)城市卻由于政策的保護(hù)，競(jìng)爭(zhēng)不是很充分，一旦非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式放開(kāi)，第一方陣券商將迅速殺入二線(xiàn)城市，對(duì)區(qū)域性券商形成沖擊。
這位人士還表示，開(kāi)戶(hù)方式的轉(zhuǎn)變也將使券商營(yíng)業(yè)部牌照的價(jià)值大大降低，因?yàn)樵谛畔⒒潭热绱烁叩慕裉�，遠(yuǎn)程服務(wù)一點(diǎn)都不難，而且這種開(kāi)戶(hù)方式大大節(jié)約了社會(huì)資源，營(yíng)業(yè)部將只有法律意義，而沒(méi)有其他意義。 - ■ 與【券商非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)或已開(kāi)始試點(diǎn)】相關(guān)新聞
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