年內(nèi)已有11位證券從業(yè)人員被罰 金額達6400萬元

• 2018年6月7日 YangJinZhu來源：人民網(wǎng) 1169 75
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  2018-2023年中國債券投資市場深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測報告

  在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時有效的市場決策是制勝的關(guān)鍵。債券投資行業(yè)研究報告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助企業(yè)決策...

今年前五個月，證監(jiān)會通報的處罰案件中，證券公司營業(yè)部員工占比超六成，利用家屬賬戶炒股、代客炒股案件高發(fā)“證券從業(yè)人員不得炒股”，這本是證券業(yè)內(nèi)的一條鐵律，私下接受客戶委托亦被《證券法》所明確禁止。不過，在利益驅(qū)動下，仍有部分證券從業(yè)人員試圖挑戰(zhàn)法律底

今年前五個月，證監(jiān)會通報的處罰案件中，證券公司營業(yè)部員工占比超六成，利用家屬賬戶炒股、代客炒股案件高發(fā)

“證券從業(yè)人員不得炒股”，這本是證券業(yè)內(nèi)的一條鐵律，私下接受客戶委托亦被《證券法》所明確禁止。不過，在利益驅(qū)動下，仍有部分證券從業(yè)人員試圖挑戰(zhàn)法律底線，最終被監(jiān)管部門予以處罰。

在上周五證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，又有一起證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案的具體情況得以披露?！蹲C券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會的通報情況不完全統(tǒng)計，今年以來已有11名證券從業(yè)人員因“違法買賣股票”、“私下接受客戶委托進行證券交易”等案由被處罰，處罰案件數(shù)量已超去年全年。

前五個月被通報處罰案件數(shù)量,已超去年全年

在上周五的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會再次披露一起證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案：財富證券的證券從業(yè)人員黃某在從業(yè)期間接受客戶委托，多次使用營業(yè)部客戶區(qū)電腦和本人手機操作客戶賬戶進行股票交易，累計成交664筆，交易金額約2845萬元。對此，江蘇證監(jiān)局決定對其黃某給予警告，并處以10萬元罰款。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。對于違反規(guī)定的，即使沒有違法所得或違法所得不足10萬元，也將處以10萬元以上30萬元以下罰款。因此，在上述案件中，雖然江蘇證監(jiān)局確認黃某未基于該委托行為獲得報酬，但仍作出10萬元罰款的處罰決定。

事實上，今年以來監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違法買賣股票、私自代客炒股等違法違規(guī)行為的查處較去年更加嚴格?！蹲C券日報》記者根據(jù)今年以來證監(jiān)會的通報情況不完全統(tǒng)計，今年以來已有11名證券從業(yè)人員被通報處罰情況。其中，9名從業(yè)人員的處罰案由為“違法買賣股票”、3名從業(yè)人員的處罰案由為“私下接受客戶委托進行證券交易”。

而根據(jù)去年證監(jiān)會行政處罰案例發(fā)布匯總信息，2017年全年共有7名證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰，2名人員因代客炒股被罰。由此可見，在今年僅5個月的時間內(nèi)，監(jiān)管部門通報證券從業(yè)人員處罰情況的數(shù)量已超去年全年水平。

具體而言，在今年以來公布的11名證券從業(yè)人員被罰案件中，有3名的處罰系由證監(jiān)會直接作出，其余8名則分由江蘇證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局等地方監(jiān)管部門作出。而從處罰金額上看，11名證券從業(yè)人員被沒收違法所得1706.7萬元，處罰4725萬元，合計罰沒6431.7萬元。此外，證監(jiān)會對2名從業(yè)人員分別采取5年證券市場禁入、3年證券市場禁入的措施；另有3名從業(yè)人員受到地方監(jiān)管局的警告處分。

營業(yè)部成處罰“重災(zāi)區(qū)”,單筆罰沒金額達5734萬元

除了處罰數(shù)量的明顯增加，《證券日報》記者比對近兩年監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員的處罰情況來看，今年以來受罰人員多為營業(yè)部經(jīng)理或職員，且年輕化趨勢明顯。

觀察去年監(jiān)管通報處罰的9名券商員工，其中不乏投行部副總監(jiān)、研發(fā)中心分析師、資產(chǎn)管理部渠道經(jīng)理，甚至是總裁助理、金融研究所所長等職位，營業(yè)部員工占比不足半數(shù)。而在今年，受罰的11名從業(yè)人員中，有7名在各地營業(yè)部任職，占比超過六成。

北京某大型券商員工向《證券日報》記者介紹，其所在公司對于員工違法炒股問題十分重視，在崗期間使用的電子設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)全部監(jiān)控，啟動相關(guān)交易軟件即有可能被合規(guī)部門約談。除此之外，相關(guān)監(jiān)管部門還可通過多種技術(shù)手段對員工直系親屬賬戶進行監(jiān)控、對實名制銀行卡資金流向證券賬戶等行為進行監(jiān)測等。在層層監(jiān)管下，絕大多數(shù)證券公司員工并不敢“越雷池一步”。

不過，由于證券公司營業(yè)部遍布各地，經(jīng)紀業(yè)務(wù)條線員工數(shù)量眾多，難免有個別員工以身試法。據(jù)部分行政處罰決定書中透露細節(jié)顯示，部分營業(yè)部員工利用營業(yè)部電腦、單位電腦等操作親屬、朋友賬戶，因而被予以處罰。

從涉案金額看，在今年公布的處罰案例中，以某上市券商騰沖光華東路證券營業(yè)部時任總經(jīng)理違法所得數(shù)量最高，達到1433萬元，合計罰沒金額為5734萬元；另有一家券商時任信息技術(shù)部副總經(jīng)理被罰沒金額超過300萬元。其余人士違法所得均在數(shù)萬元至幾十萬元，另有4名人士未有違法所得，僅被處以10萬元的罰款。與去年最高罰沒金額1.41億元、3起超500萬元的情形相比，似乎也能從側(cè)面觀察到監(jiān)管部門對從業(yè)人員違法炒股的態(tài)度：無關(guān)金額、絕不姑息。

值得注意的是，在受罰人員中，有4名“80后”、1名“90后”，正處于職業(yè)生涯上升期。也正因為此，其違法行為無異于“自毀長城”。某位從業(yè)人員曾提出，在被當?shù)刈C監(jiān)局調(diào)查后，其“一直處于失業(yè)狀態(tài)、經(jīng)濟困難”，請求從輕處罰，觸碰法律紅線的代價由此可見一斑。

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