中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日表示，證監(jiān)會日前發(fā)布了《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》，允許證券公司借入短期次級債務(wù)，以解決臨時流動性需要。證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)有規(guī)模控制，原則上不得提前償還。此前，證券公司只能定向借入期限在3年以上的次級債務(wù)。

　　這位負(fù)責(zé)人介紹，2005年證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于證券公司借入次級債務(wù)有關(guān)問題的通知》，以拓寬證券公司融資渠道，化解行業(yè)流動性風(fēng)險。4年多來，隨著綜合治理的結(jié)束，行業(yè)歷史遺留風(fēng)險徹底化解，機(jī)構(gòu)監(jiān)管進(jìn)入常規(guī)監(jiān)管階段。證券公司借入次級債務(wù)及其監(jiān)管也面臨一些新情況，證券公司次級債務(wù)的借入、償還和使用等方面的要求需要進(jìn)一步完善。為此，有必要對《通知》予以修訂。

　　《規(guī)定》區(qū)分了長短期次級債務(wù)，并明確不同類型的次級債務(wù)對凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備的不同影響。《規(guī)定》將次級債務(wù)分為兩種：長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)是指證券公司借入期限在2年以上的次級債務(wù)。長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)，可以按一定比例計入凈資本。次級債務(wù)計入凈資本的比例，仍沿用原《通知》的規(guī)定�？紤]到證券公司在開展承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的過程中，有借入短期次級債務(wù)的需求，《規(guī)定》允許證券公司在開展上述業(yè)務(wù)過程中可以借入期限在3個月以上、2年以下的短期次級債務(wù)，以解決臨時流動性需要。

　　短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　證券公司借入次級債務(wù)應(yīng)符合以下條件：借入資金有合理用途。次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入。借入次級債務(wù)應(yīng)有規(guī)模控制，即長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的50%；凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。

　　證券公司原則上不得提前償還次級債務(wù)，若要提前償還，應(yīng)符合一定條件。同時，規(guī)定證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得歸還到期次級債務(wù)本息。

　　證券公司要充分披露次級債務(wù)信息。證券公司借入次級債務(wù)，應(yīng)自借入次級債務(wù)獲批之日起3個工作日內(nèi)在公司網(wǎng)站公開披露；證券公司償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在到期日前至少3個工作日在公司網(wǎng)站公開披露，并在實際償還次級債務(wù)后3個工作日內(nèi)公開披露有關(guān)償還情況。上市證券公司借入和償還次級債務(wù)的，除應(yīng)當(dāng)遵守《規(guī)定》要求外，還應(yīng)按照上市公司信息披露管理的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

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