一個月40家私募機構(gòu)遭處罰 處罰原因是什么? 私募基金和公募基金有何區(qū)別?

• 2019年8月27日 HeMengQin來源：券商中國 755 45
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政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等在發(fā)行證券時，可以選擇不同的投資者作為發(fā)行對象，由此，可以將證券發(fā)行分為公募和私募兩種形式。近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的一則消息引發(fā)關(guān)注，據(jù)統(tǒng)計，8月以來，不到一個月的時間里已有十家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。

一個月40家私募機構(gòu)遭處罰 處罰原因是什么? 私募基金和公募基金有何區(qū)別?

政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等在發(fā)行證券時，可以選擇不同的投資者作為發(fā)行對象，由此，可以將證券發(fā)行分為公募和私募兩種形式。近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的一則消息引發(fā)關(guān)注，據(jù)統(tǒng)計，8月以來，不到一個月的時間里已有十家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，地產(chǎn)龍頭碧桂園也被卷入其中。私募是什么?私募違法嗎?私募和公募有什么區(qū)別?下面我們一起來了解一下。

私募是什么?

私募，即私募投資基金，是指以非公開發(fā)行方式向合格投資者募集的，投資于股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的(如藝術(shù)品、紅酒等)的投資基金，簡稱私募基金。

私募是國際債券發(fā)行的一種方式。債券私募發(fā)行時，籌資人不必將債券公開銷售，而只是由銀行、保險公司或信托投資公司等機構(gòu)認購。私募債券發(fā)行通常采取記名形式，發(fā)行者可較少地公開自己的經(jīng)營情況。

一個月40家私募機構(gòu)遭處罰

廈門證監(jiān)局發(fā)出了九份針對私募機構(gòu)的監(jiān)管函，為8月對私募下發(fā)監(jiān)管函數(shù)量最多的證監(jiān)局。此外，福建有七家私募被罰，廣東有六家被罰，都是監(jiān)管部門查處力度較大的地區(qū)。除上述地區(qū)外，其余地區(qū)私募機構(gòu)被采取監(jiān)管措施的情況分別是，湖南四家，重慶四家，黑龍江、安徽三家，寧夏、江蘇、青島各一家。這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機構(gòu)采取了責令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施，要求違規(guī)私募機構(gòu)切實整改相關(guān)問題。

違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實投資者適當性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進行風險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案。

私募基金和公募基金有哪些不同?

募集的對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，即社會不特定的投資者。而私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機構(gòu)和個人。

募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進行的，而私募基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區(qū)別。

信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對信息披露的要求很低，具有較強的保密性。

投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制，而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。

業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎。

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