進一步提升工作效率和監(jiān)管能力 證監(jiān)會早已關注人工智能

• 2018年3月5日 ZhouXun來源：新浪財經 455 23
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  2018-2023年中國人工智能行業(yè)市場全景調研與競爭格局預測報告

  近年來，中國以人工智能為核心的新一輪科技和產業(yè)革命方興未艾。通過人工智能創(chuàng)造全新產品和服務，推動傳統(tǒng)行業(yè)轉型升級，已經成為推動供給側結構性改革、實現(xiàn)高質量發(fā)展的重要著力點。數(shù)據(jù)顯示...

2014年，證監(jiān)會開始建設中央監(jiān)管信息平臺。如果說個人級電子化工具的使用是監(jiān)管科技1.0時代的話，那么中央監(jiān)管信息平臺便是監(jiān)管科技2.0時代。

“一年前，證監(jiān)會就已經開始深入研究大數(shù)據(jù)和人工智能的資本市場監(jiān)管科技技術。目的是充分利用現(xiàn)代信息技術，進一步提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管能力。”3月3日，全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野在接受記者專訪時表示。

交易所在內幕交易等方面已建成強大監(jiān)管系統(tǒng)

2014年，證監(jiān)會開始建設中央監(jiān)管信息平臺。如果說個人級電子化工具的使用是監(jiān)管科技1.0時代的話，那么中央監(jiān)管信息平臺便是監(jiān)管科技2.0時代。

中央監(jiān)管信息平臺是在證監(jiān)會市場部和信息中心的組織下，由中證監(jiān)測和中證信息兩家專業(yè)的市場核心機構提供技術支撐，采用一套制度、一張圖紙、一套標準進行開發(fā)建設的，從而保證了中央監(jiān)管信息平臺的整體化。

“這個平臺整合了證監(jiān)會各個方面的監(jiān)管應用系統(tǒng)，包含了20多個子系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)共享和流程互通，更好地提高了監(jiān)管針對性。目前，該平臺已取得實質性進展，十多個子系統(tǒng)已經上線運行，同時還在進行持續(xù)完善。這是證監(jiān)會首次在監(jiān)管應用系統(tǒng)和監(jiān)管數(shù)據(jù)方面實現(xiàn)了大統(tǒng)一，為以后信息化發(fā)展打下了良好的基礎?！睆堃皩τ浾呓榻B。

張野舉例稱，證監(jiān)會的中央監(jiān)管信息平臺與各交易所的監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)已經構成了統(tǒng)一的整體。比如，交易所發(fā)現(xiàn)某個上市公司信息披露出現(xiàn)了異常，就可以將異常情況通過中央監(jiān)管信息平臺傳送給轄區(qū)的證監(jiān)局，證監(jiān)局核查后再反饋給交易所，通過數(shù)據(jù)流動形成完整的監(jiān)管鏈條。

“滬深交易所在內幕交易、市場操縱、信息披露等方面已經建成了強大的監(jiān)察系統(tǒng)，因此可以將交易所監(jiān)察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與證監(jiān)會的數(shù)據(jù)進行充分整合，從不同角度、不同顆粒度對數(shù)據(jù)進行處理和分析，從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索?！睆堃斑M一步解釋稱。

希望一兩年內能在監(jiān)管科技運用方面走出一條新路

而在2017年，證監(jiān)會又開始研究資本市場的大數(shù)據(jù)監(jiān)管，這也是監(jiān)管科技正式邁向3.0階段的標志。

“監(jiān)管科技3.0，即利用現(xiàn)代信息科學技術提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管力度。監(jiān)管科技應用已經成為全球各國監(jiān)管機構的共識，也是證監(jiān)會多年來堅持的工作理念?！睆堃罢劦?。

和監(jiān)管科技2.0相比，監(jiān)管科技3.0有著質的飛躍。

張野指出，監(jiān)管科技3.0不是空中樓閣，它是在傳統(tǒng)信息技術之上充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等先進技術手段，對傳統(tǒng)技術手段的升級和完善，因此無論是從技術上還是理念上都需要進行深層次的轉變。

監(jiān)管科技2.0時代的基礎設施建設搭建完備，那么在監(jiān)管科技3.0時代我們將迎來什么?

據(jù)了解，證監(jiān)會歷時幾年，對人工智能和大數(shù)據(jù)領域進行了深度調研，研究了全球范圍內監(jiān)管科技的應用情況，并在此基礎上制定了我國資本市場監(jiān)管科技3.0的總體實施方案。

張野談到，“總體方案里包含了9個重點分析方向、32個應用場景，如擬上市公司畫像、上市公司畫像、內幕交易、財務舞弊分析等。在監(jiān)管科技3.0的時代中，如果在監(jiān)管科技2.0的基礎上再加上大數(shù)據(jù)和人工智能分析，就可以大幅提高監(jiān)管力度?！?/p>

但是，要實現(xiàn)監(jiān)管科技3.0并不容易。

用張野的話說就是，到目前為止可以說還是藝術性的工作，達不到工程性的標準。所謂藝術性的工作，就像是你寫一本小說，我也寫一本小說，但你的小說可能會很暢銷，我的卻一本也賣不出去，因為沒有一個工程性的方法，指導你如何寫小說就可以暢銷。大數(shù)據(jù)和人工智能也一樣，大家都很看好它的前景，但如何具體取得實際效果，還需要有一個工程方法意義上的突破，指導大家按照一個有效的方法去做，就可以看到想要得到的結果。這個層面如果不能突破，就只能停留在暢想層面上。

陳野說，“劉士余主席對這項工作非常重視，重點工作親自督辦，希望在一兩年內能夠在監(jiān)管科技運用方面走出一條新路，達到新的水平?！?/p>

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