2018-2024年中國金融資產(chǎn)交易所行業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢及前景預(yù)測報告
金融資產(chǎn)交易所行業(yè)研究報告主要分析了金融資產(chǎn)交易所行業(yè)的國內(nèi)外發(fā)展概況、行業(yè)的發(fā)展環(huán)境、市場分析（市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、市場特點等）、競爭分析（行業(yè)集中度、競爭格局、競爭組群、競爭因...
5月11日，記者從券商了解到，有券商收到了來自地方證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，要求券商合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁與客戶開展單純以高杠桿投機(jī)為目的、不存在真實風(fēng)險管理需求的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。
場外期權(quán)出臺新規(guī)，詳情如何？
5月11日，?記者從券商了解到，有券商收到了來自地方證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》（下稱《通知》），要求券商合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁與客戶開展單純以高杠桿投機(jī)為目的、不存在真實風(fēng)險管理需求的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。
《通知》主要涉及九個方面，對券商參與場外期權(quán)交易實施分層管理，分別為一級交易商和二級交易商，提高了券商場外期權(quán)業(yè)務(wù)交易對手方參與該業(yè)務(wù)的門檻，對券商內(nèi)部的管理也作出了相應(yīng)的要求。
有從事場外期權(quán)業(yè)務(wù)的私募人士對記者透露，原本場外期權(quán)業(yè)務(wù)處于增長期，從下發(fā)的這份文件來看，監(jiān)管層的限制規(guī)定得非常細(xì)化，后續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù)或?qū)⑹艿截?fù)面影響。
此前監(jiān)管早有提示風(fēng)險
其實，此次《通知》的下發(fā)并不突然，早在4月10日，就有暫停證券公司與私募基金開展場外期權(quán)的消息在市場上傳播。
彼時，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，券商確實收到監(jiān)管部門窗口指導(dǎo)，自4月11日起暫停證券公司與私募基金開展場外衍生品業(yè)務(wù)，證券公司不得新增業(yè)務(wù)規(guī)模，存量業(yè)務(wù)到期自動終止，不得續(xù)期。
4月12日，證監(jiān)會通過官網(wǎng)發(fā)布了對于場外個股期權(quán)的風(fēng)險警示。警示文章主要針對的是沒有正規(guī)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，卻向客戶提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)的平臺。
證監(jiān)會表示，這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易，存在較大的風(fēng)險。
5月10日晚間，上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊在其官方微博“上海經(jīng)偵ECID”發(fā)布消息稱：“近期，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺通過網(wǎng)站、微信公眾號等招攬客戶，為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)。這些平臺在宣傳時往往片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化投資風(fēng)險?！?/p>
上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊提醒，投資者如通過該些平臺參與場外個股期權(quán)交易存在較大的風(fēng)險。代理個股期權(quán)業(yè)務(wù)需相關(guān)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，投資者投資應(yīng)注意風(fēng)險，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
此次《通知》要求各家券商嚴(yán)格按照要求對存量場外期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，并制定清理計劃，于2018年5月25日前向各證監(jiān)局報送專項報告。
存量場外期權(quán)業(yè)務(wù)不符合要求的，原則上應(yīng)當(dāng)在合約了結(jié)后終止。因股票停牌等特殊情況無法按期了結(jié)的，經(jīng)公司合規(guī)部門評估出具書面意見并向證監(jiān)局及證券業(yè)協(xié)會報備后可展期，但展期期限不超過停牌期滿后一個月。
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