金融機構(gòu)風險頻發(fā) 合規(guī)部門日益受監(jiān)管層重視

• 2017年9月14日 ZhangHongYuan來源：國際金融報 1229 80
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此次作為證監(jiān)會《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》配套出臺的《合規(guī)辦法》，體現(xiàn)了監(jiān)管層對金融中介機構(gòu)合規(guī)監(jiān)管的重視。

　　上午，基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了配套證監(jiān)會《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的——《證券投資基金管理公司合規(guī)辦法》(以下簡稱《合規(guī)辦法》)，對基金公司的合規(guī)業(yè)務(wù)做出了明確規(guī)定。

　　規(guī)定細化合規(guī)人數(shù)、薪酬

　　上海一家基金公司的督察長告訴記者：“對比《辦法》，《合規(guī)辦法》的內(nèi)容更加細致，對基金公司合規(guī)人員的數(shù)量和職責都給出了明確的規(guī)定。負責合規(guī)業(yè)務(wù)的督察長一職也將更順利地在公司內(nèi)部開展督查工作?！?/p>

　　根據(jù)《合規(guī)辦法》，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員。

　　同時，《合規(guī)辦法》指出，督察長經(jīng)考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

　　北京一家中小型基金公司督察長沈宏宇(化名)稱：“新規(guī)對基金公司合規(guī)的人數(shù)和比例規(guī)定的都比較清楚，對于只有幾十人的中小型基金公司來說，合規(guī)人數(shù)基本符合新規(guī)規(guī)定，因為基金公司合規(guī)人數(shù)一般都在兩、三人左右。但是對于人數(shù)有三、四百人的大型基金公司來說，可能需要增聘合規(guī)人員?！?/p>

　　上海另外一家小型基金公司的督察長則認為：“《合規(guī)辦法》要求1.5%的合規(guī)人員數(shù)量并不算多，一般規(guī)模的基金公司都能達到。我們基金公司合規(guī)部門和風控部門加在一起都有7人，其中負責合規(guī)的有4人，人數(shù)遠超合規(guī)要求。對于行業(yè)內(nèi)有三、四百人的大型基金公司而言，合規(guī)人員也基本足夠，一般來說，大公司負責合規(guī)的人數(shù)相比小公司只會更多?！?/p>

　　對于新規(guī)提出的薪酬要求，該人士也表示，幾乎所有基金公司合規(guī)人員的薪酬都符合標準?！昂弦?guī)人員的薪酬主要與公司后臺人員相比，基本都能達到新規(guī)要求，即使一時不符合要求，基金公司也會給合規(guī)人員漲工資的?！鄙鲜龆讲扉L笑稱。

　　對基金子公司延續(xù)嚴監(jiān)管

　　除了對基金公司合規(guī)人員的監(jiān)管，《合規(guī)辦法》還著重強調(diào)了對基金子公司的監(jiān)管。

　　新規(guī)要求，基金管理公司應(yīng)當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性。要求子公司定期提交合規(guī)報告，及時報告重大合規(guī)風險事項、對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為的合規(guī)性進行監(jiān)督和檢查等事項。

　　“對基金子公司的要求更加嚴格了。2016年12月，監(jiān)管出臺了對基金子公司的監(jiān)管新規(guī)，此后各家基金公司已加大了對基金子公司的監(jiān)管力度，《合規(guī)辦法》對基金子公司的要求進一步表明了監(jiān)管層對基金子公司嚴監(jiān)管要求。”沈宏宇稱。

　　“與《子公司規(guī)定》)相比，《合規(guī)辦法》對子公司的監(jiān)管要求沒有進行明顯的調(diào)整，而是在證監(jiān)會規(guī)定基礎(chǔ)上落實細則?！鄙蚝暧畋硎?。

　　合規(guī)部門日益受重視

　　近年來，金融機構(gòu)風險頻發(fā)，防風險成為監(jiān)管層對機構(gòu)的首要要求，監(jiān)管層對合規(guī)部門的重視程度不斷提升。

　　證監(jiān)會副主席李超近日在公開場合表示，中介機構(gòu)存在合規(guī)內(nèi)控薄弱，盡職調(diào)查不充分等問題，要引起監(jiān)管部門、自律組織的高度重視，及早采取措施，防范出現(xiàn)更大的問題和風險。

　　此前，證監(jiān)會于2006年和2008年分別發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡稱《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》)，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。

　　2017年6月9日，證監(jiān)會正式發(fā)布了證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》明確提出，合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)?！掇k法》將于2017年10月1日起施行。

　　根據(jù)證監(jiān)會此前消息，證監(jiān)會將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會結(jié)合證券、基金行業(yè)的個性特點，分別制定與《辦法》配套的實施細則，擬與《辦法》同步實施。

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