證券買賣代理是指由專業(yè)的證券代理機(jī)構(gòu)或個(gè)人，接受投資者(客戶)的委托，按照投資者的意愿和要求，在證券市場上代為買賣證券，并收取一定傭金或費(fèi)用的行為。這些代理機(jī)構(gòu)或個(gè)人通常具備豐富的市場經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的投資知識和良好的信譽(yù)，能夠?yàn)橥顿Y者提供及時(shí)、準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，幫助投資者實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。

證券買賣代理服務(wù)涵蓋了股票、債券、基金等多種證券產(chǎn)品的交易，是證券市場中不可或缺的一部分。證券買賣代理行業(yè)的發(fā)展與宏觀經(jīng)濟(jì)狀況密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)的增長和繁榮會(huì)帶動(dòng)資本市場的活躍，進(jìn)而促進(jìn)證券買賣代理業(yè)務(wù)的增長。

證券買賣代理行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

證券行業(yè)作為資本市場的核心構(gòu)成部分，在推動(dòng)資本積累、價(jià)格揭示、資源高效配置及風(fēng)險(xiǎn)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)扮演著至關(guān)重要的角色。它不僅助力構(gòu)建現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)體系，還積極回應(yīng)居民日益多元化的金融需求，并堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)防控的底線，確保金融市場的穩(wěn)健運(yùn)行。隨著中國特色現(xiàn)代資本市場的持續(xù)深化發(fā)展，證券行業(yè)正迎來一個(gè)充滿全新機(jī)遇的歷史階段。

2023 年，證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)營收 4,059.02 億元，同比增 2.77%;實(shí)現(xiàn)凈利 1,378.33億元，同比降 3.14%。2023 年凈資產(chǎn)收益率 4.80%，同比下降 0.51 個(gè)百分點(diǎn)。從業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上看，自營為第一大收入來源，占營收的比重接近 30%。

根據(jù)中證協(xié)公開數(shù)據(jù)，2023 年行業(yè)代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入(含交易單元席位租賃)984.37 億元、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)凈收入 480.03 億元、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入 62.85 億元、投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入 49.90 億元、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入224.79 億元、利息凈收入 531.50 億元、證券投資收益(含公允價(jià)值變動(dòng))1,217.13億元。

根據(jù)中研普華產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《2024-2029年中國證券買賣代理市場投資機(jī)會(huì)及企業(yè)IPO上市環(huán)境綜合評估報(bào)告》顯示：

資本市場改革的持續(xù)推進(jìn)為證券買賣代理行業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。例如，注冊制改革、新三板改革等政策的實(shí)施，將促進(jìn)資本市場的活躍和繁榮，帶動(dòng)證券買賣代理業(yè)務(wù)的增長。隨著居民財(cái)富的增長和理財(cái)意識的提高，投資者對證券買賣代理服務(wù)的需求不斷增加。這為行業(yè)提供了廣闊的市場空間和發(fā)展機(jī)遇。

證券買賣代理行業(yè)未來市場趨勢展望

隨著我國資本市場的雙向開放不斷深化，跨境業(yè)務(wù)成為證券買賣代理行業(yè)的重要增長點(diǎn)。證券代理機(jī)構(gòu)可以通過設(shè)立海外分支機(jī)構(gòu)、與國際金融機(jī)構(gòu)合作等方式，提升國際競爭力，參與全球金融市場的競爭與合作。在政策支持和市場需求的推動(dòng)下，證券買賣代理機(jī)構(gòu)之間的并購重組活動(dòng)日益頻繁。通過并購重組，可以優(yōu)化資源配置，提升市場份額和品牌影響力，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)。

隨著科技的進(jìn)步，證券買賣代理行業(yè)正加速向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。通過大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力、客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)運(yùn)營效率。數(shù)字化轉(zhuǎn)型將降低運(yùn)營成本，提升客戶體驗(yàn)，增強(qiáng)市場競爭力。

在數(shù)字化轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、國際化發(fā)展和并購重組等趨勢的推動(dòng)下，行業(yè)將呈現(xiàn)出更加多元化、專業(yè)化和國際化的特點(diǎn)。同時(shí)，隨著資本市場的不斷成熟和深化，證券買賣代理行業(yè)將更加注重風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)經(jīng)營，提升服務(wù)質(zhì)量和客戶體驗(yàn)，為投資者提供更加全面、專業(yè)的金融服務(wù)。

在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時(shí)有效的市場決策是制勝的關(guān)鍵。報(bào)告準(zhǔn)確把握行業(yè)未被滿足的市場需求和趨勢，有效規(guī)避行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，更有效率地鞏固或者拓展相應(yīng)的戰(zhàn)略性目標(biāo)市場，牢牢把握行業(yè)競爭的主動(dòng)權(quán)。

本報(bào)告由中研普華咨詢公司領(lǐng)銜撰寫，在大量周密的市場調(diào)研基礎(chǔ)上，主要依據(jù)了國家統(tǒng)計(jì)局、國家經(jīng)濟(jì)信息中心、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國行業(yè)研究網(wǎng)、國內(nèi)外相關(guān)報(bào)刊雜志的基礎(chǔ)信息以及企業(yè)IPO專業(yè)研究單位等公布和提供的大量資料。

更多行業(yè)詳情請點(diǎn)擊中研普華產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布的《2024-2029年中國證券買賣代理市場投資機(jī)會(huì)及企業(yè)IPO上市環(huán)境綜合評估報(bào)告》。