央行、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布2018年第14號(hào)公告

• 2018年9月12日 ZhangHongYuan來源：證券日?qǐng)?bào) 674 39
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  2018-2023年中國危險(xiǎn)廢物治理行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭格局分析及投資前景預(yù)測(cè)報(bào)告

  隨著工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)過程排放的危險(xiǎn)廢物日益增多。據(jù)估計(jì)，全世界每年的危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量為3.3億噸。由于危險(xiǎn)廢物帶來的嚴(yán)重污染和潛在的嚴(yán)重影響，在工業(yè)發(fā)達(dá)國家危險(xiǎn)廢物已稱為"政q...

《公告》圍繞著逐步統(tǒng)一銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進(jìn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，提高評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。

為加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進(jìn)債券互聯(lián)互通，近日，中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布2018年第14號(hào)公告(以下簡稱《公告》)?！豆妗穱@著逐步統(tǒng)一銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進(jìn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，提高評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。

對(duì)此，東方金誠評(píng)級(jí)副總監(jiān)俞春江昨日對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，公告無論對(duì)債券市場(chǎng)還是對(duì)評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展都具有里程碑式的意義。第一，債券市場(chǎng)互聯(lián)互通邁出了實(shí)質(zhì)性的步伐，由于歷史的原因，我國債券市場(chǎng)一直處于相對(duì)分割的狀態(tài)，不同的債券品種由不同的監(jiān)管部門核準(zhǔn)或者注冊(cè)，在不同的債券市場(chǎng)發(fā)行和流通，相對(duì)分割的債券市場(chǎng)在相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)促進(jìn)了我國債券市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，成為全球第二大債券市場(chǎng)，但不同債券市場(chǎng)在準(zhǔn)入、信息披露、存續(xù)期管理方面的差異也逐漸暴露出弊端，統(tǒng)一債券市場(chǎng)監(jiān)管的呼吁已經(jīng)存在多年，央行在年初也多次提出要開展統(tǒng)一債券市場(chǎng)方面的工作，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)也提出了類似要求，這次公告是對(duì)金融委會(huì)議精神的具體落實(shí)。

《公告》明確，中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)以及中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)將協(xié)同債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊(cè)程序，對(duì)于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場(chǎng)開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，將設(shè)立綠色通道實(shí)現(xiàn)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)。

俞春江表示，資質(zhì)的互認(rèn)將為兩個(gè)債券市場(chǎng)參與方帶來評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的更多選擇，也有利于促進(jìn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之間在提升評(píng)級(jí)質(zhì)量和投資人服務(wù)質(zhì)量方面的相互競(jìng)爭，更好地滿足市場(chǎng)對(duì)評(píng)級(jí)的需求。同時(shí)，也意味著兩個(gè)債券市場(chǎng)的國際化程度將趨同，這有助于我國債券市場(chǎng)進(jìn)一步向境外發(fā)行人和投資人開放，增強(qiáng)我國債券市場(chǎng)的吸引力，提升債券市場(chǎng)的活力。

另外，《公告》提出中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)以及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)和自律組織有權(quán)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展通過現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時(shí)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展聯(lián)合調(diào)查，對(duì)違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分;同時(shí)，將建立健全評(píng)級(jí)監(jiān)管及自律管理信息共享機(jī)制;并將逐步統(tǒng)一對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。此外，《公告》還對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)完善公司治理機(jī)制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)級(jí)質(zhì)量等方面做出了明確的規(guī)范。

《公告》的發(fā)布是完善債券市場(chǎng)管理制度、推進(jìn)債券市場(chǎng)聯(lián)通的重要舉措，也是推進(jìn)債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制框架下，進(jìn)一步推動(dòng)中國債券市場(chǎng)和評(píng)級(jí)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

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