證監(jiān)會(huì)就聯(lián)想上市問(wèn)題問(wèn)責(zé)中金證券 中國(guó)證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問(wèn)題

• 2021年12月30日 HuangJiang來(lái)源：新浪 1134 73
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證監(jiān)會(huì)決定對(duì)聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述公司及個(gè)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督

證監(jiān)會(huì)就聯(lián)想上市問(wèn)題問(wèn)責(zé)中金證券

12月29日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO的保薦人中金公司采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息稱，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說(shuō)明性文件得出結(jié)論性意見(jiàn)，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述公司及個(gè)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

中國(guó)證券行業(yè)發(fā)展前景及存在問(wèn)題

證券行業(yè)發(fā)展前景，證券行業(yè)現(xiàn)狀分析。不僅是中金公司，今日證監(jiān)會(huì)披露了投行業(yè)務(wù)處罰信息共計(jì)9條，其中監(jiān)管談話3條、警示函6條。在9條行政監(jiān)管措施處罰中，處罰主體涉及3家券商，分別是中金公司、萬(wàn)聯(lián)證券和國(guó)金證券。

證監(jiān)會(huì)從今年初開(kāi)始定期匯總會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在證券和投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺(tái)集中公示，目的就是要強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)中研普華出版的《2021-2026年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)發(fā)展前景及投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析報(bào)告》顯示：

從2018年宣布設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，我國(guó)股票發(fā)行制度從過(guò)去的核準(zhǔn)制向著注冊(cè)制大步邁進(jìn)。2019年，科創(chuàng)板在上交所開(kāi)市，注冊(cè)制試點(diǎn)正式落地。2020年，深交所創(chuàng)業(yè)板開(kāi)啟注冊(cè)制試點(diǎn)。“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制。未來(lái)我國(guó)證券機(jī)構(gòu)發(fā)展前景廣闊，但也存在許多問(wèn)題。

今年開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)每個(gè)季度都會(huì)公示投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，以進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)聲譽(yù)約束，督促保薦機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。一家券商的投行人士認(rèn)為，近年來(lái)隨著IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)常態(tài)化，監(jiān)管審核對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)、內(nèi)控規(guī)范程度以及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量提出了更高要求，中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)到位、企業(yè)盡早規(guī)范到位，才能適應(yīng)信息披露為核心的注冊(cè)制。

注冊(cè)制以信息披露為中心，把選擇權(quán)真正交給市場(chǎng)，上市公司質(zhì)量“關(guān)口”前移，保薦機(jī)構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。證監(jiān)會(huì)今年中旬制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，針對(duì)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場(chǎng)約束機(jī)制不夠有力等突出問(wèn)題，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、依法監(jiān)管、標(biāo)本兼治三項(xiàng)原則，從監(jiān)管、機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)三個(gè)維度提出重點(diǎn)工作任務(wù)，力求應(yīng)實(shí)盡實(shí)，同時(shí)對(duì)明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界等一些長(zhǎng)期性、復(fù)雜性問(wèn)題提出工作思路，逐步推進(jìn)。

聯(lián)想集團(tuán)被終止科創(chuàng)板IPO

公開(kāi)資料顯示，聯(lián)想集團(tuán)于1994年在香港聯(lián)交所主板上市，并于1995年發(fā)行美國(guó)存托憑證(ADR)。今年國(guó)慶節(jié)后A股首個(gè)交易日，上交所官網(wǎng)公告了關(guān)于終止對(duì)聯(lián)想集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)想集團(tuán)”)公開(kāi)發(fā)行存托憑證(CDR)并在科創(chuàng)板上市審核的決定。這也意味著，9月30日才獲受理的聯(lián)想集團(tuán)科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)，僅僅在8天后就被終止。聯(lián)想集團(tuán)也刷新了被終止科創(chuàng)板IPO的最短時(shí)間。

2021年11月18號(hào)，聯(lián)想集團(tuán)發(fā)布了2022財(cái)年中期業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入347.98億美元，同比增長(zhǎng)25%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)9.78億美元，同比增長(zhǎng)87%。

2021年11月7日，司馬南在微博上發(fā)布其錄制的第一期節(jié)目：中科院國(guó)資賤賣系列之一，13億國(guó)有資產(chǎn)白送泰山會(huì)?連續(xù)至11月21日共公布了七期節(jié)目，矛頭直指12年前“國(guó)有股權(quán)混改”的聯(lián)想。

欲了解中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)發(fā)展詳細(xì)分析，可點(diǎn)擊中研普華《2021-2026年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)發(fā)展前景及投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析報(bào)告》。研究報(bào)告以行業(yè)為研究對(duì)象，并基于行業(yè)的現(xiàn)狀，行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)，行業(yè)供需現(xiàn)狀，業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局，重點(diǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)分析，行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析，市場(chǎng)集中度等現(xiàn)實(shí)指標(biāo)，分析預(yù)測(cè)行業(yè)的發(fā)展前景和投資價(jià)值。

• 相關(guān)深度報(bào)告REPORTS

  

  2021-2026年中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行業(yè)發(fā)展前景及投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析報(bào)告

  在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，信息已經(jīng)是一種重要的經(jīng)濟(jì)資源，信息資源的優(yōu)先占有者勝，反之則處于劣勢(shì)。中國(guó)每年有近百萬(wàn)家企業(yè)倒閉，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)而言，因?yàn)槭д`而出局，極有可能意味著從此退出歷史...

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