證監(jiān)會：長江商學院同學圈爆內幕交易罰款416.81 萬 事件始末曝光

• 2018年7月26日 WuYaNan來源：鳳凰財經 871 54
• 繁體

• 

  2018-2024年中國水利信息化行業(yè)市場前瞻與未來投資戰(zhàn)略分析報告

  在一個供大于求的需求經濟時代，企業(yè)成功的關鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會傾盡畢生的精力及資源搜尋產業(yè)的當前需求、潛在需求以及新的...

繼上次界龍實業(yè)董事長的高爾夫球友吳永根被證監(jiān)會處罰之后，又一家上市公司董事長的高爾夫球友被罰了。

繼上次界龍實業(yè)董事長的高爾夫球友吳永根被證監(jiān)會處罰之后，又一家上市公司董事長的高爾夫球友被罰了。

故事是這樣的：某上市公司董事長和某地產公司董事長是長江商學院同班同學，還都參加了高爾夫球隊，兩人平時經常相約打球、聚會吃飯。后來打著打著，地產公司董事長就因為進行該上市公司內幕交易被證監(jiān)會處罰了 ……

此前，有媒體報道 2013 年威華股份內幕交易中，也有長江商學院的校友或同學關系。

今日，證監(jiān)會網(wǎng)站掛出三張行政處罰決定書，其中一張顯示，安徽華都苑置業(yè)有限公司董事長邊炯因內幕交易摩恩電氣股票，被證監(jiān)會沒收違法所得 104.20 萬元，并罰款 312.61 萬元。

摩恩電氣 4 年前轉型重組雷尚科技

事情還得從摩恩電氣 4 年前的一次并購重組說起。

2013 年 10 月，摩恩電氣因電纜制造主業(yè)發(fā)展不好，其實際控制人問某鴻提出尋找其他行業(yè)資產裝入上市公司。2014 年四五月的一次股東大會上，在問某鴻的提議下，最終確定公司戰(zhàn)略轉型方向為重大資產重組手游公司。

2014 年 7 月 8 日，問某鴻和雷尚科技 CEO 王某 B 第一次見面，初步溝通收購情況。隨后，長城證券開始為摩恩電氣設計收購方案、準備盡調清單，并多次向摩恩電氣相關人員郵件發(fā)送收購相關文件資料。

2014 年 7 月 28 日，問某鴻與王某 B 在摩恩電氣公司草簽了框架協(xié)議。2014 年 7 月 31 日，雙方中介機構長城證券和天信資本開始就并購重組事項進行現(xiàn)場盡調。

2014 年 8 月 13 日，問某鴻赴雷尚科技商談并購重組條件，雙方就交易價格、方式等達成口頭意向，并準備意向書草案。次日摩恩電氣發(fā)布重大事項停牌公告，開市停牌。停牌后，立信會計師事務所、瑛明律師事務所等中介機構也陸續(xù)進場盡調。

2014 年 10 月 18 日，長城證券結束現(xiàn)場盡調工作，由于立信會計師事務所對雷尚科技報表收入確認等方面存在疑問，摩恩電氣決定終止并購重組雷尚科技項目。10 月 20 日，摩恩電氣公告終止籌劃重大資產重組事項，即日復牌。

根據(jù)上述情況，證監(jiān)會認定摩恩電氣擬戰(zhàn)略轉型重大資產重組手游公司事項構成內幕信息。而此內幕信息敏感期為 2014 年 7 月 8 日至 2014 年 8 月 14 日，摩恩電氣實際控制人問某鴻、董事長問某鑫、長城證券保薦代表人田某華、雷尚科技王某 B 等 19 人為內幕信息知情人。

被罰者與摩恩電氣董事長為高爾夫球友

說道這里，并沒有發(fā)現(xiàn)邊炯與摩恩電氣重組雷尚科技有半毛錢關系。別急，繼續(xù)往下看。

處罰書顯示，邊炯與內幕信息知情人問某鴻關系密切，了解摩恩電氣經營現(xiàn)狀和經營想法，知悉摩恩電氣電纜主營業(yè)務發(fā)展不佳，打算戰(zhàn)略轉型環(huán)保、文化、手游板塊等方向。2013 年，問某鴻跟同學打球時，曾提到電纜行業(yè)也不好做，讓同學推薦些醫(yī)藥、軍工、環(huán)保、文化、手游板塊的重組項目。

重點來了：邊炯和問某鴻兩人為長江商學院同班同學，都參加了飛雁高爾夫球隊，經常相約各地一起打球，有共同的長江商學院同學圈與微信群。平時經常聚會吃飯，兩人聯(lián)系頻繁。

更絕的是，邊炯熟悉問某鴻出差習慣和個性特點?；谄涫煜柲厨?" 除了看項目一般不出差 " 的工作習慣，憑借電話、見面聯(lián)系，可以判斷出問某鴻所在地點、戰(zhàn)略轉型工作的階段性方向和進展節(jié)奏。

此外，邊炯與問某鴻還存在資金借貸關系。根據(jù)摩恩租賃財務賬：2014 年 5 月至 10 月，摩恩租賃與華都苑置業(yè)共發(fā)生 1890 萬元借還款;2014 年 4 月至 8 月，邊炯內幕交易摩恩電氣股票的資金來源 " 壽某蘋 " 賬戶前后三次向摩恩租賃轉出共 1048 萬元;2014 年 5 月，摩恩租賃打款 2000 萬元到華都苑置業(yè) " 鄭某耀 " 賬戶，其中 1000 萬后轉入 " 趙某萱 " 賬戶，最終又轉入 " 壽某蘋 " 賬戶。經查，摩恩電氣、摩恩租賃與華都苑置業(yè)并無業(yè)務往來。

邊炯控制兩個賬戶內幕交易摩恩電氣

邊炯內幕交易摩恩電氣使用的是 " 劉某 " 賬戶和 " 邊某洪 " 賬戶，均于 2014 年 6 月 18 日開立。據(jù)調查，兩個賬戶的資金全部為邊炯個人資金，資金調撥指令也由他本人下達。

據(jù)披露，" 劉某 " 賬戶于 2014 年 7 月 22 日開始買入 " 摩恩電氣 "，當日累計買入 52.21 萬股，累計買入金額 362.16 萬元;10 月 20 日，復牌首日賣出全部股票，賣出金額 406.48 萬元，累計獲利 42.07 萬元。

" 邊某洪 " 賬戶則在 2014 年 7 月 21 日至 22 日，累計買入摩恩電氣 62.19 萬股，累計買入金額 428.96 萬元。8 月 11 日至 10 月 20 日，累計賣出全部股票，賣出金額 493.80 萬元，累計獲利 62.14 萬元。

上述兩個賬戶的資金全部來源于 " 壽某蘋 " 賬戶。2014 年 7 月 17 日，壽某蘋分別向劉某、邊某洪三方銀行存管賬戶轉入 370 萬元、430 萬元，當天這些資金全部轉入證券端。2014 年 10 月 21 日，兩個賬戶分別通過銀證轉賬將證券端 412.08 萬元、492.16 萬元轉入對應三方銀行存管賬戶，并于當天分別轉入 " 趙某永 " 賬戶。

證監(jiān)會認定，" 劉某 " 和 " 邊某洪 " 賬戶都是邊炯在摩恩電氣內幕交易敏感期內借用他人名義，集中突擊開戶，交易品種單一，由 " 從未交易 " 到 " 大量單一 " 買入，與平時交易習慣不同。

而資金進出時間、買賣時點與邊炯和問某鴻聯(lián)絡接觸時間、內幕信息形成、變化、公開時間基本一致，相關交易行為明顯異常。據(jù)披露，7 月 18 日，問某鴻和邊炯在深圳見過面，打過一場高爾夫球。而摩恩電氣正是 7 月 17 日與雷尚科技商談，7 月 21 日長城證券便向雷尚科技發(fā)送了盡調清單。

巧合的是，兩個賬戶在 7 月 17 日完成資金調撥后，在 7 月 21 日和 22 日就首次買入 " 摩恩電氣 "。據(jù)問某鴻通訊記錄顯示，邊炯在買入股票期間也與其存在通話和短信聯(lián)系。10 月 20 日摩恩電氣復牌當日，兩個賬戶全部清倉所持摩恩電氣股票。

在 2014 年 7 月 21 日和 22 日邊炯首次買入當天，摩恩電氣的開盤價分別為 6.86 元 / 股和 6.79 元 / 股;在 8 月 13 日停牌前最后一個交易日，摩恩電氣漲至 8.41 元 / 股(當日收盤價);此后并購重組失敗復牌當日，其收盤價為 8.02 元 / 股，較邊炯買入時上漲約 18%。而邊炯合計買入約 114 萬股，耗資 790 萬元左右，獲利超百萬元。

最終證監(jiān)會決定，沒收邊炯違法所得 104.20 萬元，罰款 312.61 萬元，罰沒合計 416.81 萬元。

延伸閱讀

推薦閱讀

猜您喜歡