證監(jiān)局：私募基金主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求

• 2018年8月3日 GuoMeng來源：中國證券報 1409 93
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  2018-2023年私募基金市場投資機會及企業(yè)IPO上市環(huán)境綜合評估報告

  2017年隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、國企改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的持續(xù)推進，舊泡沫將被逐步刺破，經(jīng)濟將在各種不確定和沖擊中構(gòu)筑新的增長動力。目前國內(nèi)面臨如傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)能過剩、非金融國有企業(yè)的高杠桿...

北京證監(jiān)局日前召開2018年轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作會議。北京證監(jiān)局局長王建平表示，轄區(qū)私募基金管理人要正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場環(huán)境變化，主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求。

證監(jiān)局：私募基金主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募,發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進行證券投資。

北京證監(jiān)局日前召開2018年轄區(qū)私募基金監(jiān)管工作會議。北京證監(jiān)局局長王建平表示，轄區(qū)私募基金管理人要正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場環(huán)境變化，主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求。

王建平對轄區(qū)私募基金管理人提出五點要求：一是正確看待監(jiān)管環(huán)境和市場環(huán)境變化，主動適應(yīng)大資管監(jiān)管要求;二是回歸資管行業(yè)本質(zhì)，提高轄區(qū)私募基金發(fā)展質(zhì)量;三是積極防控業(yè)務(wù)風(fēng)險，維護轄區(qū)私募基金穩(wěn)健運行;四是嚴格遵守法規(guī)要求，確保轄區(qū)私募基金規(guī)范發(fā)展;五是發(fā)揮社會正能量作用，助推首都“四個中心”建設(shè)。

北京證監(jiān)局副局長徐彬指出，北京轄區(qū)私募基金管理人普遍存在合規(guī)風(fēng)控水平不高、管理運作不規(guī)范等問題，特別是資金池業(yè)務(wù)、自融業(yè)務(wù)、通道業(yè)務(wù)、非標投資等不當(dāng)行為亟須整改規(guī)范。轄區(qū)各機構(gòu)要牢固樹立合規(guī)風(fēng)控意識、資金安全意識、信息披露意識、服務(wù)意識、自律意識，堅決不踩監(jiān)管底線，嚴格履行基金管理人職責(zé)，切實保障投資者合法權(quán)益。

北京證監(jiān)局近3年來累計開展專項檢查工作149家次，全面排查轄區(qū)私募基金風(fēng)險情況2次，辦理舉報投訴事項300余件;對涉嫌違法違規(guī)的私募基金管理人及從業(yè)人員進行嚴肅處理，共采取行政監(jiān)管措施32件，立案稽查1件，行政處罰5件(含4名個人)，通報失信失聯(lián)機構(gòu)150余家。

據(jù)悉，北京轄區(qū)已登記私募基金管理人4285家，備案私募基金1.36萬只，管理規(guī)模2.91萬億元，從業(yè)人員4.81萬人，分別占到全國總數(shù)的17.92%、18.41%、23.09%、19.62%。

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