外國人可炒A股 幾十萬外國人有望成為A股投資者

• 2018年8月16日 GuoMeng來源：券商中國 1216 79
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  2018-2023年中國中小企業(yè)貸款行業(yè)供需趨勢及投資風(fēng)險研究報告

  在一個供大于求的需求經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)成功的關(guān)鍵就在于，是否能夠在需求尚未形成之時就牢牢地鎖定并捕捉到它。那些成功的公司往往都會傾盡畢生的精力及資源搜尋產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前需求、潛在需求以及新的...

15日晚間，證監(jiān)會進(jìn)一步放開了外國人開立A股證券賬戶的權(quán)限，修訂了相應(yīng)規(guī)則，決定從下月15日起，在境內(nèi)工作的外國人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無論是否在中國，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

外國人可炒A股

9月15日起，幾十萬外國人就可以參與A股交易了。

15日晚間，證監(jiān)會進(jìn)一步放開了外國人開立A股證券賬戶的權(quán)限，修訂了相應(yīng)規(guī)則，決定從下月15日起，在境內(nèi)工作的外國人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無論是否在中國，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

需強(qiáng)調(diào)的是，此次A股賬戶開放并非面向所有國家的所有投資者，必須是與中國證監(jiān)會已經(jīng)建立了監(jiān)管合作機(jī)制的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其所在國投資者才有資格。截至目前，中國證監(jiān)會已與62個國家和地區(qū)簽署了68份雙邊合作協(xié)議，這些投資者有機(jī)會參與A股，人數(shù)約為幾十萬人。截至目前，A股賬戶中有12.5萬港、澳、臺居民。

此前已有三類外國人被允許開設(shè)A股賬戶

此前A股主要允許三類外國人直接開立A股賬戶。

一是取得我國永久居留身份證的外國人;

二是外國人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票;

三是A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵的。

此次擴(kuò)大了范圍，境內(nèi)工作的外國人、在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工，無論是否在中國，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

為了擴(kuò)大境外投資者參與A股，此次修訂的規(guī)則包括了《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》。

中國結(jié)算在隨后發(fā)布的《通知》中，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。

具體來看，如果是在境內(nèi)工作的外籍人員開立A股證券賬戶需要的申請材料包括，《證券賬戶開立申請表》、外國護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復(fù)印件。

此次A股賬戶開放并非面向所有國家的所有投資者，必須是與中國證監(jiān)會已經(jīng)建立了監(jiān)管合作機(jī)制的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其所在國投資者才有資格。

中國結(jié)算要求，開戶代理機(jī)構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開戶手續(xù)時，應(yīng)登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站，通過“首頁-國際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制信息。對于投資者歸屬國(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制的，不予辦理開戶手續(xù)。

外籍激勵對象需簽署承諾書

中國結(jié)算明確要求，如果是在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計劃申請開立A股證券賬戶的，需要提交的文件如下：

1、《證券賬戶開立申請表》;

2、外籍激勵對象有效身份證明文件復(fù)印件;

3、上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(前述材料均需加蓋上市公司公章)，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;

4、證明該投資者為股權(quán)激勵對象的證明文件，如上市公司出具的激勵計劃批準(zhǔn)文件及激勵計劃對象證明文件;

5、以及激勵對象簽署的證券賬戶自律管理承諾書。

其中，自律管理承諾書的內(nèi)容，主要是要求外籍激勵對象能夠確保證券賬戶僅用于持有合法獲得的上市公司A股股份以及在限售期屆滿后賣出前述股份，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不在二級市場進(jìn)行其他證券買賣，中國結(jié)算應(yīng)對該賬戶設(shè)置限制買入措施。

同時外籍激勵對象還需承諾本人將賬戶中的證券處置完畢(無證券余額)后，及時辦理賬戶注銷手續(xù)。未及時注銷賬戶的，本人同意中國結(jié)算可直接注銷該賬戶。該賬戶開立和使用若引發(fā)任何法律糾紛，均由本人承擔(dān)一切法律責(zé)任。

幾十萬外國人有望成為A股投資者

券商中國記者了解到，符合上述規(guī)定的外國人約有幾十萬，但最終有多少人成為A股投資者還有待時間檢驗。

需要說明的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機(jī)制。截至目前，共有62個國家和地區(qū)和中國證監(jiān)會簽署了68份雙邊合作協(xié)議，包括了美國、俄羅斯、新加坡、澳大利亞、英國、日本、馬來西亞、巴西、法國、德國、意大利、埃及、韓國、老撾、緬甸、巴基斯坦等國家和香港地區(qū)。

業(yè)內(nèi)人士指出，此舉是為了考慮到監(jiān)管問題，相關(guān)投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

“一旦交易違規(guī)等問題，除了屬地管轄原則以外，中國證監(jiān)會可以通過現(xiàn)有的監(jiān)管合作機(jī)制對身在國外的投資者餐區(qū)監(jiān)管行動?！鄙鲜鋈耸勘硎?，這樣可以減少監(jiān)管難度，保護(hù)A股投資者的利益。

境外成熟市場已有先例

從境外主要市場國家和地區(qū)的經(jīng)驗做法看，其在資本項目開放的環(huán)境下，對外國人開立本國證券賬戶普遍持開放態(tài)度，基本上實現(xiàn)了國民待遇。例如，外籍投資者在美國開立證券賬戶與美國居民適用政策一樣，只需向證券經(jīng)紀(jì)商提供必要證明材料，在國籍上未作特別限制。而且，持有賬戶的外籍投資者如屬于非美國居民外籍人士，還可享受稅收方面的優(yōu)惠政策。

英國根據(jù)歐盟的《金融工具市場指令》規(guī)定，在外籍投資者開立本國證券賬戶方面不做額外監(jiān)管要求或特殊規(guī)定。

韓國《金融投資服務(wù)和資本市場法》等法律規(guī)定，外國人可以進(jìn)行證券或者場內(nèi)衍生商品的買賣以及其他交易，但在韓國沒有六個月以上住址或者居所的個人，買賣和交易額度受到一定限制。在韓國的商業(yè)機(jī)構(gòu)工作或從事商業(yè)活動的外國人，可以享受國民待遇，取得等同于本國公民的投資權(quán)利。

我國香港、臺灣地區(qū)也均允許外國人開立證券賬戶。中國結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2013年4月放開在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺居民開戶參與A股市場以來，截至今年7月底已有12.5萬港、澳、臺居民開立了A股證券賬戶。

證監(jiān)會表示，將抓緊會同相關(guān)部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

中國結(jié)算相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次放開外國人開立A股賬戶的限制是繼放開港、澳、臺居民開戶后，中國證監(jiān)會積極貫徹落實中央關(guān)于深化金融改革、擴(kuò)大開放精神的又一重大舉措，有利于進(jìn)一步支持和促進(jìn)境內(nèi)資本市場開放，對改善境內(nèi)資本市場投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展具有積極意義。為做好投資者保護(hù)工作，中國結(jié)算將要求證券公司開展多種形式的宣傳和培訓(xùn)，督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險提示等相關(guān)工作。

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