深交所修訂《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》

• 2018年10月28日 GuoMeng來源：深交所網(wǎng)站 1448 96
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  金融監(jiān)管趨嚴(yán)，融資環(huán)境寬中帶緊，一體化收銀機(jī)企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)有效投資？

  收銀機(jī)現(xiàn)在已經(jīng)融入了人們的日常生活中，消費(fèi)者在很多地方都可以見到，如：超市、餐飲店、熟食店、賓館酒店、專賣店等行業(yè)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域用戶隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)收銀機(jī)功能要求提高，而且對(duì)收...

隨著依法全面從嚴(yán)監(jiān)管深入推進(jìn)，深交所不斷“補(bǔ)短板”“修內(nèi)功”，切實(shí)扛起一線監(jiān)管職責(zé)。

隨著依法全面從嚴(yán)監(jiān)管深入推進(jìn)，深交所不斷“補(bǔ)短板”“修內(nèi)功”，切實(shí)扛起一線監(jiān)管職責(zé)。近日，在落實(shí)上位規(guī)定、總結(jié)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，深交所發(fā)布了《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則(2018年修訂)》(以下簡稱《細(xì)則》)，對(duì)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的種類、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序等進(jìn)行優(yōu)化，以進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性、規(guī)范性和透明度，為構(gòu)筑嚴(yán)明高效的自律監(jiān)管體系、維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序夯實(shí)制度基礎(chǔ)。

“多手段、分層次”，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力

新修訂的《證券交易所管理辦法》對(duì)交易所監(jiān)管職能予以強(qiáng)化，深港通等創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展也引入了新的監(jiān)管手段。因此，本次《細(xì)則》修訂的一大亮點(diǎn)是落實(shí)上位規(guī)定和回應(yīng)監(jiān)管需求。

一是豐富監(jiān)管“工具箱”。納入作為財(cái)產(chǎn)罰的懲罰性違約金紀(jì)律處分，與既有的聲譽(yù)罰和資格罰共筑多維度的監(jiān)管體系，便于監(jiān)管者針對(duì)違規(guī)行為的特點(diǎn)和情節(jié)輕重實(shí)施針對(duì)性的處分，提高監(jiān)管威懾力。引入出具監(jiān)管建議函的自律監(jiān)管措施，對(duì)于同時(shí)涉嫌違反其他主管部門監(jiān)管規(guī)定的當(dāng)事人，深交所將以書面函件等形式建議相關(guān)主管部門予以關(guān)注，形成跨部門的監(jiān)管合力。此外，針對(duì)深港通等業(yè)務(wù)，增加“提請(qǐng)香港聯(lián)交所采取相關(guān)措施”“不接受相關(guān)投資者的深股通交易申報(bào)”等監(jiān)管措施。

二是細(xì)分監(jiān)管執(zhí)行層次?！都?xì)則》將“公開認(rèn)定不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)”紀(jì)律處分的實(shí)施期限根據(jù)違規(guī)情節(jié)的不同細(xì)分為“3年、5年、10年、終身”四個(gè)層次;同時(shí)將針對(duì)中介機(jī)構(gòu)的“暫不受理專業(yè)機(jī)構(gòu)或者其相關(guān)人員出具的文件”以及針對(duì)發(fā)行人及會(huì)員等的“暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)”的冷淡處理措施的實(shí)施期限細(xì)分為“3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月、36個(gè)月”四個(gè)層次。深交所將秉承“責(zé)罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)”的監(jiān)管理念，根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)情節(jié)的輕重實(shí)施相適應(yīng)措施。

“明標(biāo)準(zhǔn)、慎思量”，提升監(jiān)管透明度

《細(xì)則》的另一大修訂亮點(diǎn)是將深交所2011年以來已陸續(xù)公開的三個(gè)板塊上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)所體現(xiàn)的違規(guī)處分考量因素予以具體化。結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐中對(duì)當(dāng)事人申辯的采納情況，《細(xì)則》專章規(guī)定了“自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的考量因素”，明確在實(shí)施監(jiān)管時(shí)將綜合考慮當(dāng)事人違規(guī)行為的主客觀因素，并且將根據(jù)當(dāng)事人在違規(guī)事項(xiàng)中所起的作用、職責(zé)權(quán)限、專業(yè)背景及履職情況等區(qū)分個(gè)體間的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)打擊。

監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步公開，一方面，深交所主動(dòng)將自律監(jiān)管置于市場主體監(jiān)督的“陽光”下運(yùn)行，提升了監(jiān)管決定的規(guī)范性、廉潔性和透明度。另一方面，也能更好地引導(dǎo)市場主體恪盡職守，積極主動(dòng)關(guān)注其履職情況。實(shí)踐中，違規(guī)當(dāng)事人在紀(jì)律處分申辯和現(xiàn)場聽證中時(shí)常以不知情、未參與、本人不分管相關(guān)業(yè)務(wù)、非本人決策等為由申請(qǐng)減免責(zé)，此次監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的公開也向市場闡釋了深交所對(duì)當(dāng)事人申辯的關(guān)注重點(diǎn)。

“優(yōu)程序、核事實(shí)”，鑄就監(jiān)管公信力

優(yōu)化作出監(jiān)管決定的程序是本次《細(xì)則》修訂的第三大亮點(diǎn)。其一，增加查明事實(shí)的規(guī)定，即深交所在實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分前可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查，或者采取與有關(guān)人員進(jìn)行談話，發(fā)出問詢、核查通知書等書面函件，調(diào)閱工作底稿等方式查明有關(guān)事實(shí)。其二，考慮到交易所書面警示、暫停受理或者辦理業(yè)務(wù)等書面自律監(jiān)管措施對(duì)會(huì)員的分類監(jiān)管影響較大，《細(xì)則》規(guī)定實(shí)施此類措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議，以提升程序的審慎性。其三，明確監(jiān)管決定的可撤銷情形，如深交所依據(jù)行政處罰決定書、行政監(jiān)管措施決定書或生效司法裁判文書中認(rèn)定的事實(shí)實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，此后前述文書又被依法撤銷的，當(dāng)事人可以書面申請(qǐng)撤銷該監(jiān)管決定。通過引入“事前多核查、事中慎決策、事后可救濟(jì)”等多重程序保障，提升監(jiān)管的針對(duì)性、嚴(yán)肅性和公信力。

深交所一直致力于優(yōu)化自律監(jiān)管的執(zhí)行，切實(shí)防范化解市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。面對(duì)市場主體的違法違規(guī)行為，深交所將用好、用活、用足自身的監(jiān)管力量，勇于亮劍，有效發(fā)揮市場的自律管理功能，引導(dǎo)市場主體形成遵規(guī)守序的誠信理念，為資本市場的平穩(wěn)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

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