原國開證券經(jīng)紀人朱煒明操縱證券市場案引關注

• 2018年7月13日 ZhangHongYuan來源：中國基金報 587 33
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  2018-2023年版資產(chǎn)證券化產(chǎn)業(yè)政府戰(zhàn)略管理與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略研究咨詢報告

  區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是地方經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的核心內(nèi)容，是各級政府部門發(fā)展相關產(chǎn)業(yè)的“路線圖”，對于區(qū)域發(fā)展規(guī)劃來說，就相當于一張藍圖對一個建筑物的重要性，有了這張“藍圖”，區(qū)域才能在有規(guī)劃有計...

今天最高人民檢察院發(fā)布第十批指導性案例，其中有一個案例，是原國開證券經(jīng)紀人朱煒明操縱證券市場案，這起“股市名嘴”“搶帽子交易”案再次引發(fā)關注。

上海市人民檢察院隨后要求公安機關：

1、補充查證犯罪嫌疑人的淘寶、網(wǎng)銀等IP地址、MAC地址，并與涉案賬戶證券交易IP地址做篩選比對;

2、將涉案賬戶資金出入與犯罪嫌疑人個人賬戶資金往來做關聯(lián)比對;

3、進一步對其父朱某在關鍵細節(jié)上做針對性詢問，以核實朱煒明的辯解;

4、由證券監(jiān)管部門對本案犯罪嫌疑人的行為是否構成“公開薦股”“操縱證券市場”提出認定意見。

經(jīng)補充偵查，上海市公安局進一步收集了朱煒明父親朱某等證人證言、中國證監(jiān)會對朱煒明操縱證券市場行為性質的認定函、司法會計鑒定意見書等證據(jù)。

中國證監(jiān)會出具的認定函認定：

2013年2月1日至2014年8月26日，朱煒明在《談股論金》節(jié)目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，對15支股票進行公開評價和預測。

朱煒明通過其控制的三個證券賬戶在節(jié)目播出前一至二個交易日或當天買入推薦的股票，交易金額2094.22萬余元，并于節(jié)目播出后一至二個交易日內(nèi)賣出上述股票，交易金額2169.70萬余元，獲利75.48萬余元。

朱煒明所薦股票次日交易價量明顯上漲，偏離行業(yè)板塊和大盤走勢。其行為構成操縱證券市場，擾亂了證券市場秩序，并造成了嚴重社會影響。

結合補充收集的證據(jù)，上海市人民檢察院第一分院辦案人員再次提訊朱煒明，并聽取其辯護律師意見。

朱煒明在展示的證據(jù)面前，承認其在節(jié)目中公開薦股，稱其明知所推薦股票價格在節(jié)目播出后會有所上升，故在公開薦股前建議其父朱某買入涉案15支股票，并在節(jié)目播出后隨即賣出，以謀取利益。但對于指控其實際控制涉案賬戶買賣股票的事實予以否認。

針對其辯解，辦案人員將相關證據(jù)向朱煒明及其辯護人出示，并一一闡明證據(jù)與朱煒明行為之間的證明關系。

1、賬戶登錄、交易IP地址大量位于朱煒明所在的辦公地點，與朱煒明出行等電腦數(shù)據(jù)軌跡一致。例如，2014年7月17日、18日，涉案的朱某證券賬戶登錄、交易IP地址在重慶，與朱煒明的出行記錄一致。

2、涉案三個賬戶之間與朱煒明個人賬戶資金往來頻繁，初始資金有部分來自于朱煒明賬戶，轉出資金中有部分轉入朱煒明銀行賬戶后由其消費，證明涉案賬戶資金由朱煒明控制。

經(jīng)過上述證據(jù)展示，朱煒明對自己實施“搶帽子”交易操縱他人證券賬戶買賣股票牟利的事實供認不諱。

綜合考慮全案犯罪事實、情節(jié)，2017年7月28日，上海市第一中級人民法院作出一審判決，以操縱證券市場罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個月，并處罰金人民幣76萬元，其違法所得予以沒收。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

2016年已被證監(jiān)會處罰

2016年六月份，證監(jiān)會官網(wǎng)通報了針對國開證券經(jīng)紀人朱煒明的行政處罰案。

證監(jiān)會官網(wǎng)披露的細節(jié)顯示，朱煒明父朱某榮、其母孫某英和祖母張某英都于朱煒明所在營業(yè)部開立上海股東賬戶和深圳股東賬戶，而朱煒明實際控制朱氏賬戶組。朱煒明在作為證券從業(yè)人員期間，控制朱氏賬戶組買賣“海螺型材”、“神劍股份”、“襄陽軸承”等共計132只股票，盈利452.67萬元。

朱煒明具體的操縱證券市場的手法為：2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法，公開評價、推介“利源精制”、“萬馬股份”、“博暉創(chuàng)新”、“三泰電子”、“北京君正”、“富奧股份”、“天原集團”、“上海物貿(mào)”、“襄陽軸承”、“神劍股份”等10只股票，并在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股后的3個交易日內(nèi)賣出，獲利43.93萬元。

證監(jiān)會公開資料顯示，朱煒明控制朱氏賬戶組在2010年8月20日至2014年8月26日期間買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述從業(yè)人員違法買賣股票行為，其中，其對“利源精制”等10只股票先行建倉買入，公開薦股后賣出的行為同時違反了《證券法》第七十七條第一款第(四)項的規(guī)定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為，行為特別惡劣，嚴重擾亂了證券市場秩序并造成嚴重社會影響。

朱煒明及其代理人曾進行申辯，不過針對申辯理由，證監(jiān)會給予了逐一反駁。最終，證監(jiān)會決定：一、責令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒收違法買賣股票的違法所得408萬元，并處以1226萬元罰款;二、沒收朱煒明操縱證券市場行為的違法所得43.9萬元，并處以131.7萬元罰款。以上合計，沒收朱煒明違法所得452.6萬元，罰款約1358萬元。

看緊錢袋子，不要當韭菜

顧佳說，通過辦理朱煒明案，我目睹了證券市場一些不規(guī)范操作，從承辦人的角度，感覺我們證券市場還是存在一些需要完善的地方。

例如，我們的證券市場監(jiān)管要進一步從嚴。朱煒明案件表明，證券違法犯罪的新手法、新類型層出不窮，對金融監(jiān)管也提出了新的挑戰(zhàn)。金融監(jiān)管要跟上金融發(fā)展的步伐，補齊監(jiān)管短板，實現(xiàn)穿透式監(jiān)管、全面性監(jiān)管。

司法機關在其中也要發(fā)揮推動性作用，如上海市檢察機關每年都發(fā)布《上海金融檢察白皮書》，集中通報上一年度金融案件發(fā)案情況，提出完善監(jiān)管的建議，這一做法已經(jīng)連續(xù)堅持了六年，取得了良好的社會效果。又如，立足朱煒明案件，我們對不正當股評干擾證券市場等問題，開展法治宣傳，結合調(diào)研提出建議，促進了證券市場股評行為規(guī)范開展。

又如，我們對證券從業(yè)人員的職業(yè)道德教育和違法行為監(jiān)管要加強。朱煒明身為證券公司人員，誘騙投資者跟風投資，自己預先打好埋伏，攫取巨額利潤，體現(xiàn)證券犯罪的市場主體多樣化、發(fā)案環(huán)節(jié)增多。我們在實踐中也發(fā)現(xiàn)，一些金融機構及其工作人員缺乏職業(yè)道德，利用內(nèi)幕信息或違反從業(yè)禁止規(guī)定參與證券犯罪，擾亂證券市場秩序。我們認為，金融機構對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的關注和監(jiān)督有待加強，對證券從業(yè)人員的職業(yè)教育刻不容緩。

還有，我們證券資本市場投資者的風險意識也要加強。投資者要有自我保護意識，不能盲目聽信小道消息，對股市要多一些理性判斷，不能被人當做了“韭菜”，多一份風險意識，看緊自己的錢袋子。

《談股論金》已有兩嘉賓出事

除了朱煒明，前不久，知名證券節(jié)目主持人廖英強因操縱佳士科技等39只股票，買賣交易超15億!被證監(jiān)會沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款。一共罰沒近1.3億元。

他的手法是搶帽子操縱股價，提前布局，薦股后賣出。

證監(jiān)會處罰決定書顯示，經(jīng)查明，廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。

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