中信國安連續(xù)七年財(cái)務(wù)造假 證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其進(jìn)行處罰

• 2021年3月8日 ZhouXun來源：中國基金報(bào)綜合 428 21
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經(jīng)查明，中信國安涉嫌2009年至2015年連續(xù)七年年度報(bào)告中存在虛假記載。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)中信國安責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對(duì)9名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以5萬元至30萬元不等罰款。

中信國安連續(xù)七年財(cái)務(wù)造假

近日，A股上市公司中信國安的一則公告，讓股民們瞠目結(jié)舌。經(jīng)過不到十個(gè)月的調(diào)查，中信國安涉嫌信披違法違規(guī)一案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。3月3日晚間，中信國安公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，中信國安涉嫌2009年至2015年連續(xù)七年年度報(bào)告中存在虛假記載。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)中信國安責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對(duì)9名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以5萬元至30萬元不等罰款。

數(shù)據(jù)顯示，2020年股票成交額伴隨大盤走勢呈震蕩態(tài)勢，累計(jì)共有49個(gè)交易日單日成交額突破1萬億元。截至2020年三季度末券商資管總規(guī)模9.5萬億元，同比下降17%，其中通道業(yè)務(wù)占多數(shù)的定向計(jì)劃規(guī)模6.98萬億元，同比大幅下降23%。2020年前三季度40家上市券商累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3818.24億元，歸母凈利潤1204.68億元，分別同比增長28.86%和40.25%。截至2020年年末，安信證券總資產(chǎn)期末余額1696.02億元，相較年初增29.93%;凈資產(chǎn)期末余額421.3億元，較年初增31.92%。

2018年21家上市券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入合計(jì)373億元，同比下滑22%。18年券商傭金率0.034%，與17年基本持平，下滑速度明顯趨緩，中大型券商已逐步減少對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的依賴，開展費(fèi)率更高的機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)富管理業(yè)務(wù)以緩解傭金率下行、市場交投不活躍的壓力。上市券商中，華泰證券傭金率0.021%，遠(yuǎn)低于行業(yè)平均水平。

證券，是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

目前，我國公開發(fā)行并上市的股票、公司債券及權(quán)證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進(jìn)行，證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。

由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。

證券行業(yè)研究報(bào)告對(duì)于證券產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)銷商、行業(yè)管理部門以及擬進(jìn)入該行業(yè)的投資者具有重要的參考價(jià)值，對(duì)于研究我國證券行業(yè)發(fā)展規(guī)律、提高企業(yè)的運(yùn)營效率、促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展壯大有學(xué)術(shù)和實(shí)踐的雙重意義。本報(bào)告對(duì)證券行業(yè)市場海量的數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、整理、加工、分析、傳遞，最大限度地降低客戶投資風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營成本，把握投資機(jī)遇，提高企業(yè)競爭力。

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