證券行業(yè)競爭格局、行業(yè)政策、發(fā)展趨勢分析2024

• 郭夢 2024年2月5日 來源：互聯(lián)網(wǎng) 1328 87
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證券是指經(jīng)政府有關(guān)部門批準發(fā)行和流通的股票、債券、投資基金、存托憑證等有價憑證。

證券行業(yè)競爭格局、行業(yè)政策、發(fā)展趨勢分析2024

證券市場是資金的供給者與資金的需求者直接溝通的場所，其獨特性在于，投資者直接地參與實質(zhì)經(jīng)濟中的投資形成決策。所以證券市場從而證券業(yè)的發(fā)展，取決于兩個因素，一是經(jīng)濟活動中行為主體獨立性的確立及資金集約化程度的提高;二是投資者的自組織的空間。這兩個因素構(gòu)成了對于證券市場的需求與供給。

證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場產(chǎn)品如債券，衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

2021年證券公司分類結(jié)果顯示，在參與排名的103家券商中，共有50家券商獲得A類評級，數(shù)量比去年多3家，占比48.54%;其中，AA級15家，A級35家;B類券商共有39家;其中BBB級券商有18家，BB級券商有16家，B級券商有5家;13家券商被評為C類;1家被評為D級。

圖表：證券公司各等級數(shù)量(家)

據(jù)中研普華產(chǎn)業(yè)院研究報告《2024-2029年證券產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢分析報告》分析：回顧2023年，國內(nèi)經(jīng)濟呈現(xiàn)出一定的修復(fù)趨勢，證券行業(yè)整體營收、凈利潤保持穩(wěn)健增長?？傮w來看，頭部券商“強者恒強”，中小券商探索“小而美”發(fā)展路徑。中央金融工作會議提出要加快建設(shè)金融強國，將金融地位提升至國家戰(zhàn)略高度。作為資本市場的重要中介機構(gòu)，機構(gòu)認為證券業(yè)迎來新的機遇。

證券行業(yè)競爭格局

證券行業(yè)的競爭格局較為激烈，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

價格競爭：證券公司為了爭奪客戶資源，往往會采取降低傭金、提供優(yōu)惠活動等手段進行價格競爭。

服務(wù)競爭：證券公司為了提升客戶滿意度，會不斷優(yōu)化服務(wù)流程、提高服務(wù)質(zhì)量，提供個性化的投資顧問服務(wù)。

品牌競爭：證券公司會通過廣告宣傳、市場推廣等手段提升品牌知名度，樹立良好的企業(yè)形象。

政策利好有望持續(xù)推進

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，8月18日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于“證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人就活躍資本市場、提振投資者信心”六大方面的一攬子政策，自發(fā)布以來已有多項舉措落地，仍有部分舉措在研究推進中。

據(jù)中國政府網(wǎng)，11月3日，證監(jiān)會表示圍繞“促進長期資本形成”，將持續(xù)加強部門協(xié)同，出臺《資本市場投資端改革行動方案》，加大中長期資金引入力度，提高各類中長期資金參與資本市場的積極性和穩(wěn)定性，推動社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、年金基金、保險資金等中長期資金與資本市場整體保持良性互動。

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站，12月14日，證監(jiān)會部署2024年重點工作，表示將全力維護資本市場平穩(wěn)運行，繼續(xù)在增強信心、改善預(yù)期上下功夫，大力推進投資端改革，推動健全有利于中長期資金入市的政策環(huán)境，引導(dǎo)投資機構(gòu)強化逆周期布局，壯大“耐心資本”。

“二十大”報告提出“健全資本市場功能，提高直接融資比重”，資本市場承擔(dān)著為實體經(jīng)濟提供必要的資金支持的重要作用，結(jié)合當(dāng)前形勢，在經(jīng)濟企穩(wěn)、風(fēng)險釋放、流動性改善的預(yù)期下，預(yù)計未來一段時期內(nèi)證券市場將延續(xù)結(jié)構(gòu)性行情，同時出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險的概率較低，從而推動證券行業(yè)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)新能力帶動直接融資市場，更好的服務(wù)實體經(jīng)濟，持續(xù)優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)。

目前，資本市場改革政策持續(xù)不斷頒布，新型產(chǎn)品不斷推出，國家致力于推動金融供給側(cè)改革，一系列重磅政策的落地，直接融資比重將進一步提升。證券公司作為資本市場的核心中介機構(gòu)，預(yù)計未來證券行業(yè)發(fā)展將享受資本市場改革紅利。

證券行業(yè)發(fā)展趨勢

數(shù)字化與智能化轉(zhuǎn)型：隨著科技的進步，證券行業(yè)正經(jīng)歷著數(shù)字化和智能化的轉(zhuǎn)型。人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)的應(yīng)用正在改變證券業(yè)務(wù)的運營模式和服務(wù)方式。例如，智能投顧、自動化交易、風(fēng)險智能監(jiān)控等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，提升了證券行業(yè)的效率和用戶體驗。

國際化與跨境業(yè)務(wù)拓展：隨著全球化的推進和資本市場的開放，證券行業(yè)的國際化趨勢日益明顯。越來越多的證券公司開始拓展海外市場，提供跨境投資服務(wù)，參與國際競爭。同時，跨境合作與交流也在不斷加強，以共同應(yīng)對市場風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

多元化與綜合金融服務(wù)：為了適應(yīng)客戶日益多樣化的需求，證券公司正在向多元化和綜合金融服務(wù)的方向發(fā)展。除了傳統(tǒng)的證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)外，證券公司還在積極拓展財富管理、私募股權(quán)、金融科技等新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域，打造全方位的金融服務(wù)體系。

監(jiān)管強化與風(fēng)險防范：隨著金融市場的復(fù)雜性和風(fēng)險性不斷增加，證券行業(yè)的監(jiān)管也在持續(xù)強化。各國政府和監(jiān)管機構(gòu)都在加強對證券市場的監(jiān)管力度，以防范市場風(fēng)險、保護投資者權(quán)益和維護市場穩(wěn)定。同時，證券公司自身也在加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，提升風(fēng)險防范能力。

行業(yè)競爭與合作并存：證券行業(yè)的競爭格局依然激烈，但同時也存在合作的機會和空間。在面對市場挑戰(zhàn)和變化時，證券公司之間可以通過合作來共同應(yīng)對風(fēng)險、提升競爭力。例如，可以通過聯(lián)合開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新、共享資源和技術(shù)合作等方式來實現(xiàn)互利共贏。

欲了解更多關(guān)于行業(yè)的市場數(shù)據(jù)及未來投資前景規(guī)劃，可以點擊查看中研普華產(chǎn)業(yè)院研究報告《2024-2029年證券產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢分析報告》。

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  2024-2029年證券產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢分析報告

  中研普華通過對證券行業(yè)長期跟蹤監(jiān)測，分析證券行業(yè)需求、供給、經(jīng)營特性、獲取能力、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈等多方面的內(nèi)容，整合行業(yè)、市場、企業(yè)、用戶等多層面數(shù)據(jù)和信息資源，為客戶提供深度的證券...

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