2018年度基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金受托運(yùn)營(yíng)年度報(bào)告出爐 基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資管理辦法全文

• 2019年8月21日 ZhangHongYuan來源：綜合 732 43
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8月20日，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)發(fā)布了2018年度基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金受托運(yùn)營(yíng)年度報(bào)告。報(bào)告顯示，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金權(quán)益投資收益額98.64億元，較2017年增加10.81億元;投資收益率2.56%，較2017年下滑2.67%?；攫B(yǎng)老保險(xiǎn)基金如何投資?以下是《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資管理辦

(四)養(yǎng)老基金發(fā)生重大事件的，應(yīng)立即報(bào)告委托人和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門，并編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。

第四十七條 托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照托管合同和受托機(jī)構(gòu)的要求，向受托機(jī)構(gòu)提交養(yǎng)老基金托管月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告;如發(fā)生特殊情況，還應(yīng)當(dāng)提供臨時(shí)報(bào)告或者進(jìn)行重大信息披露。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資管理機(jī)構(gòu)編制報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)需要出具復(fù)核意見。

第四十八條 投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照投資管理合同及受托機(jī)構(gòu)的要求，向受托機(jī)構(gòu)提交養(yǎng)老基金投資運(yùn)營(yíng)月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告;如發(fā)生特殊情況，還應(yīng)當(dāng)提供臨時(shí)報(bào)告或者進(jìn)行重大信息披露。

第四十九條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門提交養(yǎng)老基金季度報(bào)告和年度報(bào)告。

第五十條 有下列情形之一的，托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受托機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門報(bào)告：

(一)減資、合并、分立、依法解散、被依法撤銷、決定申請(qǐng)破產(chǎn)或者被申請(qǐng)破產(chǎn)的。

(二)涉及重大訴訟或者仲裁的。

(三)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)的。

(四)托管合同、投資管理合同規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

第五十一條 受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將委托管理合同、托管合同、投資管理合同報(bào)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

第九章 監(jiān)督檢查

第五十二條 人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部依法對(duì)受托機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)主體開展養(yǎng)老基金投資管理業(yè)務(wù)情況實(shí)施監(jiān)管，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)防范。

人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)按照各自職責(zé)，對(duì)托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

相關(guān)部門在監(jiān)督過程中應(yīng)加強(qiáng)溝通與信息共享。

第五十三條 人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部開展調(diào)查或者檢查應(yīng)當(dāng)由兩人以上進(jìn)行，并出示有效證件，承擔(dān)下列義務(wù)：

(一)依法履行職責(zé)，秉公執(zhí)法，不得利用職務(wù)之便謀取私利。

(二)保守在調(diào)查或者檢查時(shí)知悉的商業(yè)秘密。

(三)為舉報(bào)人保密。

第五十四條 受托機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)和其他為養(yǎng)老基金投資管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻撓或者逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿或者銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

第五十五條 受托機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營(yíng)養(yǎng)老基金資產(chǎn)，其他自然人、法人或者組織為養(yǎng)老基金投資運(yùn)營(yíng)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則和行業(yè)規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

第五十六條 養(yǎng)老基金投資管理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五十七條 養(yǎng)老基金投資運(yùn)營(yíng)情況應(yīng)當(dāng)通過報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體定期向社會(huì)公布，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。

任何組織和個(gè)人有權(quán)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)、投訴，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查處理。

第十章 法律責(zé)任

第五十八條 受托機(jī)構(gòu)及其董事(理事)、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，有違法所得的，沒收違法所得。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)處分，由所在機(jī)構(gòu)暫?；蛘叱蜂N其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

第五十九條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員有本辦法第二十五條和第三十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金托管或者投資管理業(yè)務(wù)。有違法所得的，沒收違法所得，處以托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)違法所得1倍以上5倍以下管理費(fèi)扣減;沒有違法所得的，處以托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)50萬元以下管理費(fèi)扣減，情節(jié)嚴(yán)重的，可處以50萬元以上、100萬元以下管理費(fèi)扣減。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，由所在機(jī)構(gòu)暫停或者撤銷其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

第六十條 投資管理機(jī)構(gòu)違反本辦法第三十七條和第三十八條規(guī)定，超出投資范圍或者違反投資比例規(guī)定進(jìn)行投資的，責(zé)令改正，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金投資管理業(yè)務(wù)，同時(shí)處以50萬元以下管理費(fèi)扣減。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，由所在機(jī)構(gòu)暫?；蛘叱蜂N其養(yǎng)老基金投資管理職務(wù)。

第六十一條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)未能按照規(guī)定提供報(bào)告或者提供報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，給予警告，并處以10萬元以下管理費(fèi)扣減。

第六十二條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)違反本辦法其他有關(guān)規(guī)定的，責(zé)令限期改正。逾期不改正的，給予警告，并可暫停其接收新的養(yǎng)老基金托管或者投資管理業(yè)務(wù)。

第六十三條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)受到3次以上警告的，由受托機(jī)構(gòu)終止其養(yǎng)老基金托管或者投資管理職責(zé)，3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。

第六十四條 受托機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)及其董事(理事)、監(jiān)事、管理和從業(yè)人員侵占、挪用養(yǎng)老基金資產(chǎn)取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金資產(chǎn)。

第六十五條 托管機(jī)構(gòu)、投資管理機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，給養(yǎng)老基金資產(chǎn)或者委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給養(yǎng)老基金資產(chǎn)或者委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;除依法給予處罰外，由受托機(jī)構(gòu)終止其養(yǎng)老基金托管或者投資管理職責(zé)，5年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。

第六十六條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令限期改正，沒收業(yè)務(wù)收入，并依法處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

第六十七條 國(guó)家工作人員在養(yǎng)老基金投資管理、監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究責(zé)任。

第六十八條 本辦法規(guī)定的處罰，由人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部或者人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)按照各自職責(zé)作出決定。對(duì)違反本辦法規(guī)定的同一行為，不得給予兩次以上的處罰。

第六十九條 對(duì)違反本辦法規(guī)定進(jìn)行養(yǎng)老基金投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)單位和責(zé)任人，記入信用記錄并納入全國(guó)統(tǒng)一信用信息共享交換平臺(tái)。

第七十條 違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十一章 附 　則

第七十一條 本辦法由人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第七十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

以上就是基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的相關(guān)情況介紹。

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