趙薇夫婦遭處罰 證監(jiān)會罰趙薇夫婦市場禁入5年 趙薇夫婦問詢筆錄曝光

• 2018年4月17日 FanTianQing來源：今日頭條 1405 93
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  2018-2023年中國金融機(jī)具配套軟件市場深度全景調(diào)研及“十三五”發(fā)展前景預(yù)測報告

  在激烈的市場競爭中，企業(yè)及投資者能否做出適時有效的市場決策是制勝的關(guān)鍵。金融機(jī)具配套軟件行業(yè)研究報告就是為了解行情、分析環(huán)境提供依據(jù)，是企業(yè)了解市場和把握發(fā)展方向的重要手段，是輔助...

4月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《行政處罰決定書》以及《市場禁入決定書》，對萬家文化、龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以30萬元罰款，對黃有龍、趙薇、孔德永分別采取5年證券市場禁入措施。

違法事實(shí)（二）龍薇傳媒關(guān)于籌資計劃和安排的信息披露存在虛假記載、重大遺漏

龍薇傳媒申辯理由：對于第二項(xiàng)違法事實(shí)，龍薇傳媒認(rèn)為：一是關(guān)于“擬向金融機(jī)構(gòu)質(zhì)押融資149,990萬元”的說明，是根據(jù)當(dāng)時能夠回復(fù)的、相對確定的事實(shí)情況，對本次收購所需資金中的一部分資金來源如實(shí)進(jìn)行概況說明。龍薇傳媒作回復(fù)時并不知道中信銀行內(nèi)部上報《請示》中30億元的金額，且中信銀行融資方案具有極大的不確定性和可調(diào)整性。二是涉案股份轉(zhuǎn)讓款的支付方式是確定的，“動態(tài)調(diào)整”的計劃和安排沒有事實(shí)依據(jù)。三是龍薇傳媒在相關(guān)公告中對于金融機(jī)構(gòu)融資款項(xiàng)存在的不確定性，作出了明確的風(fēng)險提示。中信銀行的內(nèi)部融資方案不能作為龍薇傳媒信息披露的依據(jù)。

證監(jiān)會回應(yīng)：對于第二項(xiàng)違法事實(shí)。我會認(rèn)為，第一，當(dāng)事人詢問筆錄相互印證，足以證明龍薇傳媒方面知悉中信銀行不超過30億元的融資金額。趙政在詢問筆錄中表示，“關(guān)于總金額我們就是希望越多越好，因?yàn)樗麄兂杀镜?，但是最后能借多少還是要看股價的。12月29日見面之前，中信銀行通過王某中發(fā)給我過一個方案，表示保底22億元能夠借，如果股價漲起來，到27元的時候，最高能批到30億元?！饼堔眰髅椒矫媾c銀行聯(lián)系融資事宜的王某飛在詢問筆錄中表示，“中信銀行來的時候帶了一份方案過來的?！覀冋f15億元是我們的底線，能多貸點(diǎn)最好，銀行說貸多少要看股價，…但15億元肯定能批下來的，他們會按30億元的融資方案往上報?！笨椎掠赖脑儐柟P錄中提到，“王某中跟我說，中信銀行想做這筆業(yè)務(wù)，安排的額度是30億。當(dāng)天我就發(fā)微信給趙政說了這個情況…”。黃有龍詢問筆錄中也表示，“中信銀行借30億元這個金額我是后來知道的”。此外，中信銀行楊某薇關(guān)于中信銀行融資金額的說明與上述情況一致。綜上，龍薇傳媒申辯其不知道銀行融資金額不超過30億元的方案明顯與事實(shí)不符。同時，龍薇傳媒有關(guān)人員與擬融資銀行接洽并深入討論融資方案，卻稱不知曉銀行的擬融資金額，明顯有悖常理。

第二，趙政在詢問筆錄中承認(rèn)龍薇傳媒會優(yōu)先使用銀行的資金，“銀必信的資金是授信，根據(jù)我們的需求來使用，不一定要用或者全部用。我們肯定用成本低的資金?！蓖瑫r，黃有龍在詢問筆錄中也表示，“趙政他們希望30億元全部由銀行提供，這樣成本能下來…如果銀行同意提供30億元，趙政他們會把銀必信15億元還掉”。并且，龍薇傳媒與銀必信簽署的協(xié)議是借款額度授權(quán)協(xié)議，是一種授信性質(zhì)的框架協(xié)議，如《借款協(xié)議》1.1借款額度中約定“甲方對乙方出借資金總額度為不高于人民幣拾五億元”，即龍薇傳媒向銀必信的借款并非已經(jīng)實(shí)際借入，而是一種借款額度協(xié)議，龍薇傳媒也可以不使用銀必信的資金。綜上，龍薇傳媒未完整披露款項(xiàng)支付方式可能存在的變數(shù)，存在重大遺漏。

違法事實(shí)（三）龍薇傳媒未及時披露與金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作的情況

龍薇傳媒申辯理由：對于第三項(xiàng)違法事實(shí)，龍薇傳媒認(rèn)為：一是回復(fù)公告中記載的2017年1月31日，僅是龍薇傳媒“預(yù)計”的金融機(jī)構(gòu)融資審批完成的日期，不是確定的事項(xiàng)，不構(gòu)成承諾。龍薇傳媒對金融機(jī)構(gòu)審批能否完成進(jìn)行了充分的風(fēng)險提示，投資者不會對該“預(yù)計”日期產(chǎn)生過大的信賴，龍薇傳媒?jīng)]有對此進(jìn)行進(jìn)一步披露的義務(wù)。二是《告知書》推定龍薇傳媒2017年1月31日無法取得金融機(jī)構(gòu)融資對收購有重大影響，但事實(shí)上龍薇傳媒當(dāng)時還在積極聯(lián)系其他金融機(jī)構(gòu)融資，且其仍有充足的期限籌資。三是龍薇傳媒與金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作，不會對本次收購的進(jìn)展產(chǎn)生重大影響，不具備應(yīng)予信息披露的重大性要求，龍薇傳媒?jīng)]有披露該信息的義務(wù)。四是萬家文化作為信息披露義務(wù)主體，已先于龍薇傳媒知曉與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作的信息，如未及時披露重大信息與龍薇傳媒無關(guān)。

證監(jiān)會回應(yīng)：對于第三項(xiàng)違法事實(shí)。我會認(rèn)為，第一，金融機(jī)構(gòu)融資審批失敗對本案收購能否順利推進(jìn)有重大影響，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條所規(guī)定的，對重大事件產(chǎn)生較大影響的變化，應(yīng)及時披露。龍薇傳媒在2017年1月12日回復(fù)公告中記載的“預(yù)計”時間2017年1月31日，已對市場和投資者構(gòu)成預(yù)期，一旦不能如期實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)及時披露，進(jìn)一步提示風(fēng)險。在萬家文化公告中已明確金融機(jī)構(gòu)融資的失敗使本次收購無法完成，龍薇傳媒2017年1月31日無法取得金融機(jī)構(gòu)融資對收購成敗至關(guān)重要。因此，相關(guān)主體對此事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤披露，一次性風(fēng)險提示不能免除階段性信息披露義務(wù)。

第二，龍薇傳媒與萬家集團(tuán)為兩個不同的主體，沒有證據(jù)證明雙方簽訂任何委托協(xié)議，萬家集團(tuán)聯(lián)系金融機(jī)構(gòu)不能當(dāng)然理解成“龍薇傳媒在積極聯(lián)系金融機(jī)構(gòu)”。聽證會上，龍薇傳媒舉證，萬家集團(tuán)方面王某中和孔德永在2017年1月31日后繼續(xù)聯(lián)系金融機(jī)構(gòu)的事實(shí)，不能等同于是龍薇傳媒方面在繼續(xù)尋求金融機(jī)構(gòu)融資。并且，繼續(xù)尋求資金也不能構(gòu)成不及時披露“金融機(jī)構(gòu)融資未審批通過”的免責(zé)理由。

第三，龍薇傳媒不能因萬家文化知悉金融機(jī)構(gòu)融資失敗事項(xiàng)而免除其信息披露責(zé)任。萬家文化為法定信息披露義務(wù)人，龍薇傳媒為涉案股份收購事項(xiàng)的信息披露義務(wù)人，沒有證據(jù)可以證明龍薇傳媒關(guān)于金融機(jī)構(gòu)融資失敗事項(xiàng)向萬家文化發(fā)出任何信息披露通知或出具相關(guān)函件。萬家集團(tuán)或萬家文化知曉龍薇傳媒與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)未達(dá)成融資合作的信息，并不構(gòu)成龍薇傳媒可以不履行信息披露義務(wù)的理由。

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