《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》全文及答記者問

• 2019年11月22日 GuoMeng來源：銀保監(jiān)會網(wǎng)站 1182 76
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為了加強信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護(hù)信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護(hù)股東的合法利益，促進(jìn)信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了

第二章 信托公司股東責(zé)任

第一節(jié) 股東資質(zhì)

第十一條 經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)審查批準(zhǔn)，境內(nèi)非金融機構(gòu)、境內(nèi)金融機構(gòu)、境外金融機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的其他投資人可以成為信托公司股東。

投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨或合計持有同一上市信托公司股份未達(dá)到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條前款規(guī)定限制。

第十二條 境內(nèi)非金融機構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)依法設(shè)立，具有法人資格;

(二)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式;

(三)具有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄;

(四)經(jīng)營管理良好，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄;

(五)財務(wù)狀況良好，且最近2個會計年度連續(xù)盈利;如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3個會計年度連續(xù)盈利;

(六)年終分配后凈資產(chǎn)不低于全部資產(chǎn)的百分之三十(合并財務(wù)報表口徑);如取得控股權(quán)，年終分配后凈資產(chǎn)應(yīng)不低于全部資產(chǎn)的百分之四十(合并財務(wù)報表口徑);

(七)如取得控股權(quán)，權(quán)益性投資余額應(yīng)不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四十(含本次投資金額，合并財務(wù)報表口徑)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的投資公司和控股公司除外;

(八)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

第十三條 境內(nèi)金融機構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具有良好的內(nèi)部控制機制和健全的風(fēng)險管理體系，符合與該類金融機構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及本辦法第十二條(第五項“如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3個會計年度連續(xù)盈利”、第六項和第七項除外)規(guī)定的條件。

第十四條 境外金融機構(gòu)作為信托公司股東，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)具有國際相關(guān)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營管理經(jīng)驗;

(二)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的國際評級機構(gòu)最近2年對其作出的長期信用評級為良好及以上;

(三)財務(wù)狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利;

(四)符合所在國家或地區(qū)法律法規(guī)及監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求，最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄;

(五)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制和健全的風(fēng)險管理體系;

(六)所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機制;

(七)具有有效的反洗錢措施;

(八)所在國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況良好;

(九)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。

境外金融機構(gòu)投資入股信托公司應(yīng)當(dāng)遵循長期持股、優(yōu)化治理、業(yè)務(wù)合作、競爭回避的原則，并遵守國家關(guān)于外國投資者在中國境內(nèi)投資的有關(guān)規(guī)定。

第十五條 金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人控制的金融產(chǎn)品持有同一上市信托公司股份合計不得超過該信托公司股份總額的百分之五。

信托公司主要股東不得以發(fā)行、管理或通過其他手段控制的金融產(chǎn)品持有該信托公司股份。

自然人可以持有上市信托公司股份，但不得為該信托公司主要股東。國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第十六條 投資人及其控股股東、實際控制人存在以下情形的，不得作為信托公司主要股東：

(一)關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜且不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常;

(二)被列為相關(guān)部門失信聯(lián)合懲戒對象;

(三)在公開市場上有不良投資行為記錄;

(四)頻繁變更股權(quán)或?qū)嶋H控制人;

(五)存在嚴(yán)重逃廢到期債務(wù)行為;

(六)提供虛假材料或者作不實聲明，或者曾經(jīng)投資信托業(yè)，存在提供虛假材料或者作不實聲明的情形;

(七)對曾經(jīng)投資的信托公司經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任，或?qū)υ?jīng)投資的其他金融機構(gòu)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任且未滿5年;

(八)長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)或破產(chǎn)清算或存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項;

(九)拒絕或阻礙金融管理部門依法實施監(jiān)管;

(十)因違法違規(guī)行為被金融管理部門或政府有關(guān)部門查處，造成惡劣影響;

(十一)其他可能對履行股東責(zé)任或?qū)π磐泄井a(chǎn)生重大不利影響的情形。

除本條前款規(guī)定外，投資人的控股股東、實際控制人為金融產(chǎn)品的，該投資人不得為信托公司主要股東。

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