《信托公司股權(quán)管理暫行辦法(征求意見稿)》全文及答記者問

• 2019年11月22日 GuoMeng來源：銀保監(jiān)會網(wǎng)站 1182 76
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為了加強信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，保護信托公司、信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，維護股東的合法利益，促進信托公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，中國銀保監(jiān)會起草了

第四節(jié) 股權(quán)退出

第三十九條 信托公司股東自取得股權(quán)之日起五年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。

經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強制執(zhí)行、在同一投資人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)認定股東無力行使股東職責(zé)等特殊情形不受本條前款規(guī)定限制。

投資人及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨或合計持有同一上市信托公司股份未達到該信托公司股份總額百分之五的，不受本條規(guī)定限制。

第四十條 信托公司股東擬轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向意向參與方事先告知國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于信托公司股東的資質(zhì)條件規(guī)定、與變更股權(quán)等事項有關(guān)的行政許可程序、以及本辦法關(guān)于信托公司股東責(zé)任和義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

有關(guān)主體簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確變更股權(quán)等事項是否需經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)行政許可，以及因監(jiān)管部門不予批準(zhǔn)等原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓失敗的后續(xù)安排。

第四十一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的信托公司股東應(yīng)當(dāng)繼續(xù)承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)，支持并配合信托公司股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層依法履職，對公司重大決議事項行使獨立表決權(quán)，不得在股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作完成前向信托公司推薦股權(quán)擬受讓方相關(guān)人員擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或關(guān)鍵崗位人員。

第三章 信托公司職責(zé)

第一節(jié) 變更期間

第四十二條 信托公司應(yīng)當(dāng)如實向擬入股股東說明公司經(jīng)營管理情況和真實風(fēng)險底數(shù)。

第四十三條 在變更期間，信托公司應(yīng)當(dāng)保證股東(大)會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層正常運轉(zhuǎn)，切實防范內(nèi)部人控制問題。

前款中的“變更”，包括信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、合并、分立以及其他涉及信托公司股權(quán)發(fā)生變化的情形。

信托公司不得以變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等為由，致使董事會、監(jiān)事會、高級管理層人員缺位6個月以上，影響公司治理機制有效運轉(zhuǎn)。有代為履職情形的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于代為履職的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第四十四條 信托公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、真實、完整地向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)報送與變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項相關(guān)的行政許可申請材料。

第二節(jié) 股權(quán)事務(wù)管理

第四十五條 信托公司董事會應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，董事會成員應(yīng)當(dāng)對信托公司和全體股東負有忠誠義務(wù)。

信托公司董事會承擔(dān)信托公司股權(quán)事務(wù)管理最終責(zé)任。信托公司董事長是處理信托公司股權(quán)事務(wù)的第一責(zé)任人。董事會秘書協(xié)助董事長工作，是處理股權(quán)事務(wù)的直接責(zé)任人。

董事長和董事會秘書應(yīng)當(dāng)忠實、誠信、勤勉地履行職責(zé)。履職未盡責(zé)的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

第四十六條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立和完善股權(quán)管理制度，做好股權(quán)信息登記、關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露等工作。

第四十七條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立股權(quán)托管制度，原則上將股權(quán)在信托登記機構(gòu)進行集中托管。信托登記機構(gòu)履行股東名冊初始登記和變更登記等托管職責(zé)。托管的具體要求由銀保監(jiān)會另行規(guī)定。

第四十八條 信托公司應(yīng)當(dāng)將以下關(guān)于股東管理的相關(guān)監(jiān)管要求、股東的權(quán)利義務(wù)等寫入公司章程，在公司章程中載明下列內(nèi)容：

(一)股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定;

(二)主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向信托公司補充資本;

(三)應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東大會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利;

(四)對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害信托公司利益行為的股東，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)可以限制或禁止信托公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有信托公司股權(quán)比例等，并可限制其股東大會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。

第四十九條 信托公司應(yīng)當(dāng)通過半年報或年報在官方網(wǎng)站等渠道真實、準(zhǔn)確、完整地披露信托公司股權(quán)信息，披露內(nèi)容包括：

(一)股份有限公司報告期末股份總數(shù)、股東總數(shù)、報告期間股份變動情況以及前十大股東持股情況;

(二)有限責(zé)任公司報告期末股東出資額情況;

(三)報告期末主要股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人情況;

(四)報告期內(nèi)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況;

(五)報告期內(nèi)股東違反承諾質(zhì)押信托公司股權(quán)或以股權(quán)及其受(收)益權(quán)設(shè)立信托等金融產(chǎn)品的情況;

(六)報告期內(nèi)股東提名董事、監(jiān)事情況;

(七)已向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)提交行政許可申請但尚未獲得批準(zhǔn)的事項;

(八)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息。

第五十條 信托公司主要股東及其控股股東、實際控制人出現(xiàn)的可能影響股東資質(zhì)條件或?qū)е滤中磐泄竟蓹?quán)發(fā)生重大變化的事項，信托公司應(yīng)及時進行信息披露。

第三節(jié) 股東行為管理

第五十一條 信托公司應(yīng)當(dāng)加強對股東資質(zhì)的審查，對主要股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人等相關(guān)信息進行核實，并掌握其變動情況，就主要股東對信托公司經(jīng)營管理的影響進行判斷。

第五十二條 信托公司股東發(fā)生本辦法第三十四條、第三十五條前二款規(guī)定情形的，信托公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起十日內(nèi)向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)書面報告。

第五十三條 信托公司董事會應(yīng)當(dāng)至少每年對其主要股東的資質(zhì)情況、履行承諾事項情況、承擔(dān)股東責(zé)任和義務(wù)的意愿與能力、落實公司章程或協(xié)議條款情況、經(jīng)營管理情況、財務(wù)和風(fēng)險狀況，以及信托公司面臨經(jīng)營困難時，其在信托公司恢復(fù)階段可能采取的救助措施進行評估，并及時將評估報告報送國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)。

第五十四條 信托公司應(yīng)當(dāng)將所開展的關(guān)聯(lián)交易分為固有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易和信托業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)交易，并按照穿透原則和實質(zhì)重于形式原則加強關(guān)聯(lián)交易認定和關(guān)聯(lián)交易資金來源與運用的雙向核查。

第五十五條 信托公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，及時更新關(guān)聯(lián)方名單，并按季度將關(guān)聯(lián)方名單報送至信托登記系統(tǒng)。

信托公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將主要股東、主要股東的控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人作為信托公司的關(guān)聯(lián)方進行管理。

第五十六條 信托公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易報告等規(guī)定，落實信息披露要求，不得違背市場化原則和公平競爭原則開展關(guān)聯(lián)交易，不得隱匿關(guān)聯(lián)交易或通過關(guān)聯(lián)交易隱匿資金真實去向、從事違法違規(guī)活動。

信托公司董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立關(guān)聯(lián)交易控制委員會，負責(zé)關(guān)聯(lián)交易的管理，及時審查和批準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險。關(guān)聯(lián)交易控制委員會成員不得少于三人，由獨立董事?lián)呜撠?zé)人。

信托公司應(yīng)當(dāng)定期開展關(guān)聯(lián)交易內(nèi)外部審計工作，其內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每年對信托公司關(guān)聯(lián)交易進行一次專項審計，并將審計結(jié)果報信托公司董事會和監(jiān)事會;委托外部審計機構(gòu)每年對信托公司關(guān)聯(lián)交易情況進行年度審計，其中外部審計機構(gòu)不得為信托公司關(guān)聯(lián)方控制的會計師事務(wù)所。

第五十七條 信托公司應(yīng)當(dāng)加強公司治理機制建設(shè)，形成股東(大)會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，建立完備的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露體系，以及科學(xué)合理的激勵約束機制，保障信托當(dāng)事人等合法權(quán)益，保護和促進股東行使權(quán)力，確保全體股東享有平等待遇。

信托公司董事會成員應(yīng)當(dāng)包含獨立董事，獨立董事人數(shù)不得少于董事會成員總數(shù)的四分之一;但單個股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人合計持有信托公司三分之二以上資本總額或股份總額的信托公司，其獨立董事人數(shù)不得少于董事會成員總數(shù)的三分之一。

信托公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程賦予的職責(zé)，每年向股東(大)會做年度工作報告，并及時將年度工作報告報送國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或其派出機構(gòu)。

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