中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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第三十六條　基金托管人應當履行下列職責:

(一)安全保管基金財產;

(二)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;

(四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

(六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;

(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

(十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

第三十七條　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

第三十八條　本法第二十條、第二十二條的規(guī)定，適用于基金托管人。

第三十九條　基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施:

(一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;

(二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。

基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告;經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。

第四十條　國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格:

(一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;

(二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第四十一條　有下列情形之一的，基金托管人職責終止:

(一)被依法取消基金托管資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十二條　基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人;新基金托管人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。

基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

第四十三條　基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

第四章　基金的運作方式和組織

第四十四條　基金合同應當約定基金的運作方式。

第四十五條　基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。

第四十六條　基金份額持有人享有下列權利:

(一)分享基金財產收益;

(二)參與分配清算后的剩余基金財產;

(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;

(七)基金合同約定的其他權利。

公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

第四十七條　基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權:

(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;

(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;

(三)決定更換基金管理人、基金托管人;

(四)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(五)基金合同約定的其他職權。

第四十八條　按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權:

(一)召集基金份額持有人大會;

(二)提請更換基金管理人、基金托管人;

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(四)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;

(五)基金合同約定的其他職權。

前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。

第四十九條　基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

第五章　基金的公開募集

第五十條　公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

第五十一條　注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件:

(一)申請報告;

(二)基金合同草案;

(三)基金托管協(xié)議草案;

(四)招募說明書草案;

(五)律師事務所出具的法律意見書;

(六)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。

第五十二條　公開募集基金的基金合同應當包括下列內容:

(一)募集基金的目的和基金名稱;

(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(三)基金的運作方式;

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;

(五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;

(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;

(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

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