中華人民共和國(guó)證券投資基金法全文(2019年適用)

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(七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;

(八)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;

(九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;

(十)基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

(十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十七條、第九十一條的規(guī)定。

第九十三條　按照基金合同約定，非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

前款規(guī)定的非公開(kāi)募集基金，其基金合同還應(yīng)載明:

(一)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱(chēng)、住所;

(二)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;

(三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;

(四)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

第九十四條　非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第九十五條　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

第九十六條　專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)。

第十一章　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

第九十七條　從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

第九十八條　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

第九十九條　基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。

第一百條　基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

第一百零一條　基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng)，基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)，但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

第一百零二條　基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù)，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年?！　』鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第一百零三條　基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益?！　〉谝话倭闼臈l　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

第一百零五條　基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。

第一百零六條　律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第一百零七條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息。

第十二章　基金行業(yè)協(xié)會(huì)

第一百零八條　基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)?！　〉谝话倭憔艞l　基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第一百一十條　基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第一百一十一條　基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

(一)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;

(三)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

(四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(五)提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

(六)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(七)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;

(八)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三章　監(jiān)督管理

第一百一十二條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé):

(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

(二)辦理基金備案;

(三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;

(四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

(五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

(六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第一百一十三條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施:

(一)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

(三)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(六)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封;

(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日?！　〉谝话僖皇臈l　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

第一百一十五條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。

第一百一十六條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百一十七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

第一百一十八條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。

第十四章　法律責(zé)任

第一百一十九條　違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十條

基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十七條第一款規(guī)定申報(bào)的，責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人違反本法第十七條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十一條　基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。

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