中華人民共和國證券投資基金法全文(2019年適用)

• 2019年5月21日 ZhangHongYuan來源：互聯(lián)網(wǎng) 861 53
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第一百二十二條　基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十三條　基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百二十四條　基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十三條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十五條　未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十六條　基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款。

第一百二十七條　違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。

第一百二十八條　違反本法第五十九條規(guī)定，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百二十九條　基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一，或者違反本法第七十三條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

基金管理人、基金托管人有前款行為，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百三十條　基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格?！　〉谝话偃粭l　基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十二條　基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

第一百三十三條　違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十四條　違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十五條　違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百三十六條　違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十七條　基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十八條　基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百三十九條　挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百四十條　基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

第一百四十一條　基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價(jià)服務(wù)的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十二條　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

第一百四十三條　會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十四條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

第一百四十五條　違反本法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第一百四十六條　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分。

第一百四十七條　拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

第一百四十八條　違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

第一百四十九條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第一百五十條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

第一百五十一條　依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。

第十五章　附則

第一百五十二條

在中華人民共和國境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

第一百五十三條　公開或者非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。

第一百五十四條　本法自2013年6月1日起施行。

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